银行间债券市场结算代理人审批事项服务指南及综合应用.docVIP

银行间债券市场结算代理人审批事项服务指南 一、适用范围 本指南适用于银行间债券市场结算代理人申请。 二、项目信息 项目名称：银行间债券市场结算代理人审批 审批类别：行政许可 项目编码：21011 三、办理依据 1.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）第213项：银行间债券市场结算代理人审批。 2.《中国人民银行行政许可实施办法》（中国人民银行令[2004]第3号） 3.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令[2000]第2号） 4.《关于开办债券结算代理业务有关问题的通知》（银发[2000]325号） 四、受理机构 中国人民银行金融市场司 五、决定机构 中国人民银行 六、审批数量 无限制 七、办事条件 1.申请前两年在全国银行间债券市场的债券交易量和承销量均居前列； 2.内控机制健全，并具有合格的从事结算代理业务的专职人员； 3.具备良好的债券结算和资金清算能力； 4.申请前两年在银行间债券市场无违规、违约行为； 5.中国人民银行要求的其它条件。 八、申请材料 （一）金融机构申请成为结算代理人，应当向中国人民银行提交以下材料： 1.申请书； 2.申请前两年在全国银行间债券市场的活动情况报告； 3.债券结算代理业务的内控制度和管理规定； 4.资金清算系统运行框架说明书； 5.拟经办债券结算代理业务部门的目标、岗位及职责说明书； 6.拟经办债券结算代理业务部门的负责人、经办人员（包括交易和结算）、市场分析人员简介； 7.经办人员的债券结算代理业务操作培训合格证（复印件）； 8.经会计师事务所审计的上两个年度资产负债表、利润分配表和现金流量表（复印件）； 9.申请前两年由监管部门出具的年度监管意见书（复印件）； 10.中国人民银行要求报送的其它有关材料。 （二）申请材料提交 申请人可通过窗口报送、邮寄等方式提交材料。 九、申请接收 （一）接收方式 1.窗口接收：中国人民银行办公厅值班室 地址：北京市西城区成方街32号 2.网上接收：暂无。 3.信函接收：中国人民银行办公厅值班室 地址：北京市西城区成方街32号 邮编：100800。 4.联系电话：0105.传真：0106.电子邮箱：zqjyc@pbc.gov.cn （二）办公时间 工作日周一至周五：上午8:00-11:30，下午13:30-17:00，法定节假日除外。 十、办理基本流程 十一、办理方式 依机构的申请办理，材料齐全的，予以受理，材料不齐的，一次性告知申请人补正。初核通过的申请材料交复核人审核，复核通过的材料提交处室负责人审核，处室负责人审核通过的提交司领导审核，司领导审核通过的提交行领导审核，行领导审核通过的签发准予行政许可决定书，准入行政许可决定书制作完成后，通知申请人领取。 十二、审批时限 自申请材料齐备之日起，20个工作日内。 十三、收费依据及标准 不收费 十四、审批结果 《中国人民银行准予行政许可决定书》或《中国人民银行不予行政许可决定书》。 十五、结果送达 作出行政决定后，应在10个工作日内，通过电话方式通知服务对象，并以现场领取方式将《中国人民银行准予行政许可决定书》送达。 十六、申请人权利和义务 （一）依据《中华人民共和国行政许可法》等，申请人依法享有以下权利： 1.依法取得行政许可的平等权利； 2.依法申请行政复议和行政诉讼的权利。 （二）依据《中华人民共和国行政许可法》等，申请人依法履行以下义务： 提供的申请材料真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 十七、咨询途径 （一）窗口咨询：中国人民银行金融市场司债券交易处 地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座5层 （二）电话咨询：010（三）网上咨询：暂无 （四）电子邮件咨询：zqjyc@pbc.gov.cn （五）信函咨询：中国人民银行金融市场司债券交易处 地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座5层 邮编：100032 联系电话：010十八、监督和投诉渠道 中国人民银行投诉渠道： （一）电子邮件投诉：tfszqyj@pbc.gov.cn （二）信函投诉：投诉受理部门名称：中国人民银行条法司 通讯地址：北京市西城区成方街32号 邮政编码：100800 十九、办公地址和时间 （一）办公地址：北京市西城区成方街32号 （二）办公时间：周一至周五：上午8:00-11:30；下午13:30-17:00 （三）乘车路线：地铁2号线复兴门站或公交复兴门内站 二十、公开查询 自受理之日起10个工作日后，可通过电话方式查询审批状态和结果。