广宇集团：独立董事工作制度(2010年9月)2010-08-24.pdfVIP

广宇集团股份有限公司 独立董事工作制度 201009 广宇集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利 益，有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《公司法》、 中国证监会证监[2001]102 号《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 （以下简称《指导意见》）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《指导意见》和《公司章程》的要求，认真履行职责、维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合法利益不受损害。独立董事应当独立履行 职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个 人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事，确 保有足够的时间和精力，有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士。会计专业 人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董 事人数。 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参 加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第二章 独立董事的任职条件 1 广宇集团股份有限公司 独立董事工作制度 201009 第八条 担任本公司独立董事应当具备下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有规定的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行董事职责所必需的工作经验； （五）公司章程规定的其他条件。 第三章 独立董事的独立性 第九条 下列人员不得担任本公司的独立董事： （一）在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有本公司已发行股份1%以上或者是本公司前十名股东中 的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有本公司已发行股份5%以上的股东单位或者在本公司 前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为本公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）公司章程规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。 第四章 独立董事的提名、选举、聘任和更换 第十条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的 股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第十一条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。 第十二条 提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人 应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。