保荐代表人胜任能力考试2015年5月考试题.docxVIP

一、单选题1、哪些人可以召开董事会临时会议2、可转债可以转换成股票的时间3、证券公司短期融资券（选项中哪种说法正确/不正确，很散，不集中）4、收购上市公司的资格，受过交易所警告的多少年之后，谴责的多少年之后，破产清算的多少年之后5、《上市公司重大资产重组管理办法》，例子：甲上市公司拟发行股份收购2公司90%的股权……（选项中哪种说法正确/不正确）6、证券公司在股转系统开展业务7、保荐机构注册的条件8、中小非金融企业集合票据9、哪些人可以任上市公司独立董事/哪些人不能任上市公司独立董事10、主板上市公司非公开发行股票的定价基准日11、会计类12、《上市公司重大资产重组管理办法》，发行股份购买资产/向非关联方发行股份购买/向控股股东购买13、会计类14、会计类 安全边际15、创业板公司发行新股、可转债的持续督导期间16、首次公开发行，关于网上网下的规定、回拨17、发行公司债18、会计类19、发行审核中，发行人需进行预披露的文件20、会计类 销售合同预计负债21、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司非公开发行股票的条件22、哪些资产可以作为资产证券化的基础资产23、协议抓让方法取得上市公司10%的股权，应编制………文件24、会计类 长期股权投资的初始投资成本25、创业板IPO需提交的文件26、一般债券、地方政府债券的期限27、会计类28、《上市公司收购管理办法》，协议收购，自签订收购协议至股份过户完成期间相关当事人的举措29、创业板上市公司非公开发行股份，哪些使用证监会简易程序30、会计类31、甲为上市公司，乙为甲的股东，双方关联交易的规定32、需优先股股东表决的事项33、上市公司收购公司股权，构成重大资产重组的条件34、非金融类发行人不得持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产35、会计类 计算每股收益使用的股基数36、《深交所中小板上市公司运作规范指引》，控股股东行为37、会计类 无形资产的摊销金额38、会计类 存货的跌价准备39、可以在股东大会召开前十日提出临时议案的有谁40、主板上市公司申请非公开发行股票的必备文件二、不定项选择题41、《上市公司股权激烈管理办法》，可以列入激烈对象范围为的有谁42、IPO网下投资者基本条件43、评级公司为企业发行债券进行评级，哪些做法不合规44、《上市公司收购管理办法》，上市公司管理层收购45、《上市公司收购管理办法》，拥有上市公司控制权的情形46、国有企业改制，有限责任公司变股份有限公司47、保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责48、《信息披露内容与格式准则-24号》公开发行公司债券，主承销商核查意见由谁签字49、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，应由独立董事独立发表意见的事项有哪些50、股份公司股东有权查阅的资料包括哪些51、报送IPO申请文件，构成实质性障碍的是52、重大资产重组，资产评估未完成，董事会首次作出重大资产重组决议的次一工作日应披露的文件包括53、会计类54、IPO，股东高管有关减持的承诺55、持续督导期间发生什么事，不再受理该保荐人具体负责的项目56、证券业协会建立的IPO网下投资者黑名单57、融资租赁合同应收款收益权为基础发行资产证券化产品，产品的计划说明书中应披露的有哪些58、会计类 审计时对企业财务指标的提出疑问，企业给出的解释哪些是合理的59、公开增发，必须经股东大会审议通过的是60、会计类 审计风险评估61、可以参与认购上市公司非公开发行的优先股的投资者是62、公开发行可转债的条件63、公开发行公司债的申报材料（去年发生过资产重组，由母公司提供担保）64、《发行监管问答-关于首次发行股票终止审核的情形》，应被列入终止审查名单的是65、首发并在创业板上市的条件66、《首次公开发行股票承销业务规范》，路演、询价、网下投资者报价的规定67、会计类 可转债转换价值，升贴水的计算68、首次公开发行股票路演推介的做法符合规定的是（关于现场录音、录像的规定）69、《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》，关于发审委员的行为规范70、会计类 股份支付会计准则71、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》，股东大会决议、董事会应披露的事项72、要约收购某上市公司，当事人行为符合《上市公司收购管理办法》的有哪些73、商业银行的资本充足率，核心资本充足率74、《非上市公众公司监督管理办法》，甲为通过向特定对象转让股票导致股东人数累计超过200人的非上市公众公司，甲的股票应在哪里登记，在哪转让75、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，发行价确定，锁定期76、甲持有上市公司51%的股份，通过交易所集中竞价增持1%，根据《上市公司收购管理办法》，关于公告、登记和过户的规定77、首发在主板上市和在创业板上市的差别78、应聘请保荐机构履行保