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关于黑龙江北大荒农业股份有限公司 发行 2011 年度第四期短期融资券的 法律意见书 二零一一年十一月 通商律師事務所 CommerceFinanceLawOffices 中國北京市朝阳区建国门外大街甲12号新华保险大厦6层 邮编:100022 電話:8610傳真:861065693836 电子邮件:beijing@ 网址: 目录 一、 关于本期短期融资券发行的批准与授权2 二、 发行人本期短期融资券发行的主体资格3 三、 本期短期融资券发行的合规性和其他重要事项4 四、 本期短期融资券的信用评级5 五、 关于短期融资券的承销6 六、 关于本次发行的审计6 七、 关于本期短期融资券的募集说明书7 八、 发行人的主要股东及其实际控制人7 九、 关于发行人的重要权益投资8 十、 发行人的独立性12 十一、 发行人治理结构13 十二、 关联交易及同业竞争16 十三、 发行人的其他重要事项16 十四、 资产抵押、质押和其他受限制的情况17 十五、 关于发行人的税务17 十六、 诉讼、仲裁或行政处罚17 十七、 总体结论17 通商律師事務所 CommerceFinanceLawOffices 中國北京市朝阳区建国门外大街甲12号新华保险大厦6层 邮编:100022 電話:8610傳真:861065693836 电子邮件:beijing@ 网址: 关于黑龙江北大荒农业股份有限公司 发行 2011 年度第四期短期融资券的 法律意见书 致：黑龙江北大荒农业股份有限公司 北京市通商律师事务所( 以下简称“本所”或“我们”)受黑龙江北大荒农业股份 有限公司( 以下简称“发行人” 、“北大荒”或“公司”)委托，担任发行人发行不超过 13 亿元人民币( 以下“亿元人民币”、“万元人民币”、“元人民币”分别简称“亿元”、 “万元”、“元”)2011 年度第四期短期融资券( 以下简称“本期短期融资券发行”) 的特 聘专项法律顾问，本所根据《中华人民共和国公司法》( 以下简称“ 《公司法》”)、 《中华人民共和国中国人民银行法》、中国人民银行发布的《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具管理办法》( 以下简称“ 《管理办法》”)等现行有效之法律、 法规、规章，以及中国银行间市场交易商协会( 以下简称“交易商协会”)发布的 《银 行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具发行注册规则》( 以下简称“ 《注册规则》”)和《非金融企业债务融 资工具中介服务规则》等文件的相关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所依据中国律师行业公认的业务标准、道德规范对 发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证。 我们对本法律意见书的出具特作如下声明： 1. 我们已得到了发行人的保证，发行人提供了我们认为出具本法律意见书 所必需的全部法律文件，包括原始书面材料、副本材料、副本复印材料、 确认函和证明； 2. 我们已得到了发行人的保证，其所提供的文件和材料是完整、真实和有 效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件上所有签字和印章真实， 复印件与原件一致； 3. 对于本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，本所律 师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件和有关 说明。本所律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视为 真实无误； 4. 本法律意见书是依据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实以