募集资金实际存放与使用情况的专项报告.PDFVIP

湖北鼎龙控股股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项说明 湖北鼎龙控股股份有限公司关于2017 年上半年 募集资金实际存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北鼎龙化学股份有限公司首次公开发行股票的批 复》（证监许可 2010[99]号）核准，湖北鼎龙化学股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股） 1500 万股，发行价格为每股30.55 元。截止2010 年2 月5 日，本公司实际已向社会公开发行 人民币普通股（A 股）1500 万股，募集资金总额458,250,000.00 元，扣除承销费、保荐费、 审计费、律师费、信息披露等发行费用 30,865,974.00 元后，实际募集资金净额为人民币 427,384,026.00 元。上述资金到位情况已经大信会计师事务有限公司验证，并出具了大信验 字【2010】第2-0008 号的《验资报告》。 2017年上半年，募集资金项目投入金额合计2,621.32万元，均系直接投入承诺投资项目。 截止2017年6月30 日，公司全资子公司湖北鼎汇微电子材料有限公司募集资金账户余额 1,856.49万元（全部系募集资金利息收入），其中活期存款账户余额1,491.66万元，保证金账 户余额364.83万元。 （二）向特定投资者非公开发行股份募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北鼎龙化学股份有限公司向王敏等发行股份购买 资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]949号）核准，向不超过5名特定投资者发行 46,345,100股，以募集配套资金。公司于2017年1月18日已按照21.38元/股的价格，完成向三 名特定投资者非公开发行46,345,100股股份并募集资金990,858,238元,扣除各项发行费用 19,300,000元后的实际募集资金净额为971,558,238元。上述资金到位情况已经大信会计师事 务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字【2017】第2-0006号的《验资报告》。 本报告期，募集项目投入金额合计为30,757.93万元。截止2017年6月30日，专项账户余额 合计为66,997.92万元（含利息收入）。 二、募集资金管理情况 首次公开发行募集资金 （一） - 1 - 湖北鼎龙控股股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项说明 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实 际情况，制定了《湖北鼎龙化学股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)， 该《管理办法》于2009年7月8 日经本公司第一届董事会第五次会议审议通过。同时，公司已与 保荐人国泰君安、中信银行武汉分行和民生银行武汉分行于2010年3月3日共同签署了《募集资 金三方监管协议》，由本公司在该等银行开设了2个专户存储募集资金。经公司2015年3月27 日股东大会决议通过，同意公司使用超募资金人民币1亿元（包括超募资金本金7,589.33万元 及部分超募资金利息）投资设立全资子公司，由其全资子公司湖北鼎汇微电子材料有限公司负 责具体实施半导体材料产业化项目，湖北鼎汇微电子材料有限公司与保荐人国泰君安、中信银 行武昌支行于2015年12月15日共同签署了《募集资金三方监管协议》，并在该银行开设了专户 储存募集资金。 超募资金人民币1亿元已于2015年12月2 日通过公司中信银行武汉分行专项账户全部支付 给湖北鼎汇微电子材料有限公司中信银行武昌支行专项账户，用于实施半导体材料产业化项目 的款项支付。 （二）非公开发行募集资金 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及上市公司制定 的募集资金管理制度中相关条款的规定，公司已分别在中信银行武汉分行，浙商银行武汉分行， 招行银行武汉循礼门支行开设募集资金专户。2017年1月18日公司分别与中信银行武汉分行， 浙商银行武汉分行，招行银行武汉循礼门支行及独立财物顾问西南证券股份