天津九安医疗电子股份有限公司2012年度内部控制制度自我.PDFVIP

天津九安医疗电子股份有限公司董事会材料 天津九安医疗电子股份有限公司 2012 年度内部控制制度自我评价报告 2012 年度，为进一步健全和完善公司治理和内部控制，公司董事会严格按 照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等相关法律、法规和规章制度的要求，根据《企业内部控制基本规范》、 《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等的规定，逐步健全了公司内控管理 制度；同时对公司现行内控制度的运行情况进行了检查、监督，有效防范了经营 决策及管理风险，确保了公司的稳健经营。公司董事会及其审计委员会本着客观、 审慎原则对公司2012 年内部控制制度的执行效果和效率情况进行了认真的自我 评价，并出具了以下自我评价报告： 一、公司的基本情况 公司前身为成立于1995 年8 月22 日的柯顿（天津）电工电器有限公司，2007 年12 月27 日，公司整体变更为天津九安医疗电子股份有限公司，注册资本9300 万。2010 年6 月，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]651 号”文核准， 本公司首次公开发行人民币普通股股票3,100 万股，每股面值1 元，股票简称“九 安医疗”，股票代码“002432 ”，首次公开发行完成后公司总股本 12,400 万股。 2011 年 5 月公司以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，总股本增至 248,000,000 股。公司营业范围：开发、生产、销售电子产品、医疗器械（以医 疗器械生产企业许可证核准产品范围为准）及相关的技术咨询服务等，《企业法 人营业执照》注册号为120000400004825。 公司名称：天津九安医疗电子股份有限公司 英文名称：ANDON HEALTH CO.，LTD. 注册资本：24800 万 法定代表人：刘毅 设立日期：2007 年12 月27 日 住所：天津市南开区雅安道金平路3 号 邮政编码：300190 联系电话：022 传真号码：022 公司网址： 电子信箱：ir@ 二、内部控制的目标和原则 （一）内部控制的目标 1、遵守国家有关法律法规和行业监管规章，建立和完善符合《公司法》管 理要求的内部组织结构，贯彻执行公司的各项规章制度，形成合法经营、规范运 作的经营风格。 2、不断健全和完善符合现代管理要求的公司治理机制和内部组织结构，形 成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。 3、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动 1 天津九安医疗电子股份有限公司董事会材料 的健康运行，提高经营管理效率。 4、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保 护公司财产的安全、完整。 5、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量。 （二）内部控制的原则 1、合法性原则。公司拟定并实施的内部控制制度应当符合法律、行政法规 的规定和有关政府监管部门的监管要求。 2、全面性原则。公司内部控制涵盖公司内部及公司各分子公司的各项经济 业务，并将内部控制渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制 出现空白或漏洞。 3、重要性原则。公司内部控制制度应当在兼顾全面的基础上突出重点，针 对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重 大缺陷。 4、有效性原则。公司内部控制制度应当能够为内部控制目标的实现提供合 理保证。 5、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。 6、适应性原则。内部控制制度应当与公司经营规模、业务范围、风险水平 等相适应，并随着情况的变化而不断改进和完善。 7、成本效益原则。内部控制制度应当在保证内部控制有效性的前提下，合 理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本达到更为有效的控制。 8、独立性原则。承担内部