华宝兴业可转债债券型投资基金.PDF

华宝兴业可转债债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 2017 年第1 号 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 华宝兴业可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会证监许可 ［20 11］130 号的核准，进行募集。 基金管理人保证《华宝兴业可转债债券型证券投资基金招募说明书》( 以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”) 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险。 本基金以可转债为主要投资对象，该类债券的流动性较差，可能会影响基金构建投资组 合和及时实现资产变现。本基金可能对部分看好的可转债进行集中投资和长期持有，因流动 性、交易价格波动等原因，基金净值可能发生短期波动。可转债正股价格的波动可能会影响 可转债的内在价值，从而影响其市场价格，导致收益的不确定性。另外，作为债券基金的持 有人，投资者还要承担债券发行人出现违约引起的信用风险等等。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，并根 据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能 力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为20 17 年4 月27 日，有关财务数据和净值表现数据截止 日为20 17 年3 月31 日，财务数据未经审计。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 华宝兴业可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书 目 录 一、 绪 言 1 二、 释 义2 三、 基金管理人6 四、 基金托管人 13 五、 相关服务机构 18 六、 基金的募集34 七、 基金合同生效35 八、 基金份额的申购与赎回36 九、与基金管理人管理的其他基金转换43 十、 基金的投资56 十一、基金的业绩67 十二、基金财产69 十三、基金资产估值70 十四、基金收益与分配75 十五、基金的费用76 十六、基金的会计与审计78 十七、基金的信息披露79 十八、风险揭示83 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算85 二十、基金合同的内容摘要88 二十一、基金托管协议内容摘要 100 二十二、对基金份额持有人的服务 109 二十三、其他应披露事项 112 二十四、招募说明书存放及查阅方式 113 二十五、备查文件 114 华宝兴业可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书 一、 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称“《基金法》”) 、《证券投资 基金运作管理办法》( 以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》( 以下简称“《销 售办法》”) 、《证券投资基金信息披露管理办法》( 以下简称“《信息披露办法》”) 、其他有关规定 及《华宝兴业可转债债券型证券投资基金基金合同》( 以下简称“基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了华宝兴业可转债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等