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广东健润科技股份有限公司、 方正证券股份有限公司关于《广东健润科技股份有限 公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》的回复 主办券商 方正证券股份有限公司 二零一七年三月 1 方正证券股份有限公司、广东健润科技股份有限公司 《关于广东健润科技股份有限公司挂牌申请文件的 第一次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵司出具的《关于广东健润科技股份有限公司挂牌申请文件 的第一次反馈意见》已收悉，方正证券股份有限公司（以下简称 “方正证券”、“主办券商”）会同广东健润科技股份有限公司 （以 下简称“健润科技”、“公司”）对贵司出具的反馈意见进行了认真 讨论与核查，并逐项落实后进行了书面说明，涉及需要相关中介 机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意 见。 如无其他特别说明，本回复中的释义与 《公开转让说明书》 释义一致。 2 一、公司特殊问题 1、请公司补充披露公司实际控制人徐东明先生所涉执行异议案 件进展情况及涉案金额。请主办券商及律师核查，并就该案件是否会 对公司股权变动产生不利影响发表意见。 【公司回复】： 实际控制人徐东明先生存在一起执行异议案件，情况如下： 申请人华夏银行股份有限公司太原分行（债权人）因与被执行人山西沃土生 物有限公司（债务人）、太原市创新信用担保有限公司（担保人）、李波一案【案 号：（2009 ）并民初字第81 号民事调解书】，于2009 年 11 月向太原市中级人 民法院申请强制执行。2016 年 1 月5 日，申请人华夏银行股份有限公司太原分 行以山西通宝煤炭工业有限公司对担保人太原创新信用担保有限公司存在抽逃 出资行为，应承担连带责任，山西通宝煤炭工业有限公司的股东徐东明、徐东峰、 郑玉清、韩俊竹、孟广智、王晓光应对此应承担连带责任为由，向太原市中级人 民法院申请追加担保人太原市创新信用担保有限公司的股东山西通宝煤炭工业 有限公司以及山西通宝煤炭工业有限公司的股东徐东明、徐东峰、郑玉清、韩俊 竹、孟广智、王晓光为该案被执行人。2016 年3 月7 日，太原市中级人民法院 受理该执行异议案件【案号：（2016 ）晋01 执异29 号】。2016 年5 月4 日， 太原市中级人民法院执行局向被追加执行人下达了传票，但是因为申请人提供的 联系方式不准确，并未能送达徐东明等人。之后，法院要求申请人华夏银行股份 有限公司太原分行提供准确的联系方式，申请人一直未能补充。因此，本案在立 案后尚未进行听证等程序。 截至本反馈意见回复出具之日，本案尚未有新进展，徐东明尚未收到法院送 达的有关此案的法律文书，本案在立案后尚未进行听证等程序。本案申请人华 夏银行股份有限公司太原分行认为山西通宝煤炭工业有限公司对太原创新信用 担保有限公司存在抽逃出资行为，数额为5000 万元，应在抽逃出资本息范围内 承担连带责任，山西通宝煤炭工业有限公司的股东徐东明、徐东峰、郑玉清、韩 俊竹、孟广智、王晓光对此承担连带责任。 上述情况公司已在 《公开转让说明书》“第三节公司治理”之“三、（一） 3 控股股东、实际控制人合法合规情况”中补充披露。 【主办券商及律师回复】： 主办券商和律师通过查阅中国裁判文书网、中国法院网、全国法院被执行人 信息查询系统等公开信息平台，对实际控制人徐东明进行了访谈，取得实际控制 人出具的说明和承诺，向公司相关负责人了解情况，取得实际控制人提供的《个 人信用报告》、《无犯罪记录证明》及工商主管部门的合规证明。 实际控制人徐东明所涉上述执行异议案件涉案金额为5000 万元，徐东明尚 未收到法院送达的有关此案的法律文书，该案目前尚无新进展，未进行听证等程 序，尚未终结。 针对上述案件可能带来的不利影响，实际控制人徐东明出具《关于本人存在 未了结诉讼的承诺函》，“针对本人未了结诉讼的可能面临的经济责任，本人将 优先以名下其他财产承担，保证不影响健润科技的正常生产经营。本人