WZHS 03-09 不符合规定情况、事故及险情的报告、分析和实施纠正措施程序.docVIP

安全管理程序手册 不符合规定情况、事故及险情的报告、分析和实施纠正措施程序 编号：FLD- 03-09 版次:1.0 生效日期: 2010.08.15 目 录 目的和范围 职责 工作程序 记录 附录 支持性文件 安全管理程序手册 不符合规定情况、事故及险情的报告、分析和实施纠正措施程序 编号：FLD- 03-09 版次:1.0 生效日期: 2010.08.15 目的和范围 本程序制定的目的是确保公司SMS运行中不符合规定情况、事故及险情得到报告、分析和实施纠正，防止不符合规定情况、事故及险情重复发生。 适用于本公司SMS相关部（室）/船舶发生的不符合规定情况、事故及险情的报告、调查分析和实施纠正。 职责 船员：所有船员有责向船长报告不符合规定的情况、事故和险情。 船长：负责向指定人员报告船舶发生的不符合规定情况、事故/险情，并填写《不符合、事故/险情报告表》；按本程序要求进行调查、分析及纠正。 公司SMS相关部（室）人员：发现不符合规定情况，必须向部（室）负责人报告。 公司SMS相关部（室）负责人：负责向指定人员报告不符合规定情况，并填写《不符合、事故/险情报告表》；按本程序进行调查、分析及纠正。 指定人员：负责接收部（室）/船舶报告的不符合规定情况、事故及险情；负责界定不符合规定情况的严重程度并规定纠正期限。 NSM办公室：做好不符合规定情况、事故及险情的汇总与记录。 工作程序 报告： 任何人员有责将涉及或发现的不符合规定情况、事故/险情，向SMS相关部（室）负责人/船长报告。 船舶不符合规定情况的报告： 不符合规定情况的来源（但不局限下列各条）： 日常的值班、管理、操作、维护保养、训练、演习和自查。 接受海事主管机关的检查，船舶检验机构的检验。 安全管理程序手册 不符合规定情况、事故及险情的报告、分析和实施纠正措施程序 编号：FLD- 03-09 版次:1.0 生效日期: 2010.08.15 ● 接受公司的检查。 ● 船长对SMS的复查； ● 公司内审和主管机关外审 3.1.2.2 船长应将船舶日常工作、自查和主管机关检查发现的不符合规定情况填写《不符合、事故/险情报告表》向指定人员报告。为了使不符合规定情况得到及时报告，船长可在《不符合、事故/险情报告表》送达公司前，利用电话或传真等方式尽快报告指定人员。 3.1.3 部（室）负责人应将日常工作和自查发现的不符合规定情况填写《不符合、事故/险情报告》向指定人员报告。 3.1.4 事故/险情的报告：船舶发生事故，须立即按规定向海务部报告，同时还应向最近的海事主管机关报告。当事故的紧急状况过后，船舶还必须按3.1.2“不符合规定情况” 进行报告。船舶发生险情也必须按3.1.2“不符合规定情况”进行报告。 3.1.5 指定人员应对发生的不符合规定情况界定严重程度及纠正完成期限，若属重大不符合规定情况，还应提请总经理进行管理复查。 3.1.6 指定人员应对发生的不符合规定情况、事故及险情提出相应的处理意见和要求，包括落实纠正措施的部（室）或人员。 3.1.7 对于事故的处理按《船舶事故调查处理须知》（FLD- 04-A-08）执行。 3.2 调查和分析 SMS相关部（室）负责人/船长要召集相关责任人调查详细情况和所有记录，分析可能的原因，记录《纠正措施表》，报指定人员审定。调查和分析可以从以下方面考虑（但不限于此）： ● 责任者是否熟悉其职责； ● 是否具备适任条件； ● 是否经过相关培训； ● 是否了解安全管理体系规定的程序和须知； 安全管理程序手册 不符合规定情况、事故及险情的报告、分析和实施纠正措施程序 编号：FLD- 03-09 版次:1.0 生效日期: 2010.08.15 ● 对程序和须知的背离程度； ● 当时的工作环境及其他客观条件； ● 安全管理体系文件是否存在偏差等。 3.3 纠正及实施 3.3.1 在报告和调查、分析工作完成的基础上，相关责任部（室）/船舶应对不符合规定情况、事故及险情制定相应纠正措施，纠正措施应当切实有效，可以从以下方面考虑（但不限于此）： ● 责任者重新学习安全管理体系文件，切实熟悉其职责； ● 调换不适任人员； ● 开展必要的培训； ● 切实掌握安全管理体系规定的程序和须知； ● 提供资源支持、改善工作环境及其他客观条件； ● 复查公司的安全管理体系； ● 对现有的程序和须知进行修改； ● 制定新的预防措施、程序或须知； ● 在公司范围内传播经验教训等。 3.3.2 相关责任部（室）或船舶应填写《纠正措施表》报送指定人员，纠正措施经指定人员审定后，相关责任部