于加强上市公司治理专项活动的整改报告.pdfVIP

证券代码：600370 证券简称：三房巷 编号：2007-028 江苏三房巷实业股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 江苏三房巷实业股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证 监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监 公司字[2007]28号)，按照中国证监会江苏监管局关于加强上市公司 治理专项活动的统一部署，对该项工作做了认真细致的部署，自2007 年5月起有计划的开展公司治理专项活动，在各个时间节点前顺利完 成了每个阶段的工作。 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 公司于2007年5月初制定专项活动计划，成立了以董事长卞平刚 先生为第一责任人的公司治理专项活动领导小组。公司组织董事、监 事和高级管理人员认真学习公司治理的相关文件，按照中国证监会布 置的分三个阶段进行的总体安排积极推进公司治理专项活动。 (一)、第一阶段：公司治理专项活动自查阶段 2007年5月至7月期间,公司各职能部门及各子公司对照公司治理 有关规定及自查事项，开始查找本公司治理结构方面存在的问题和不 足，并制定了《关于加强上市公司专项治理活动的自查报告和整改计 1 划》。 (二)、第二阶段：公众评议阶段 公司《关于加强上市公司专项治理活动的自查报告和整改计划》 报江苏证监局同意后，提交2007年8月15日召开的公司第五届董事会 第六次会议审议通过，于8月16日在上海证券交易所网站、《上海证 券报》上进行了公告。 在此期间，公司公布了电话、传真、电子邮箱，接受公众评议。 到目前为止，公司尚未收到投资者的评议意见。 (三)、第三阶段：落实整改阶段 2007年8月23日至8月24日，江苏证监局对公司治理专项活动进行 了现场检查，并于10月31日下达了《关于三房巷公司治理专项检查的 监管意见函》。 二、对公司自查发现的问题的整改情况 （一）、公司与股东的沟通和对投资者关系管理工作需进一步加 强。 公司将更加注重与股东的沟通，确保各信息披露义务人之间的信 息畅通。公司已于9月份在公司网站设立了专门的留言版，加强与中 小股东的交流，为其了解公司经营、参与公司决策提供更好的平台。 增进公司与机构投资者之间的双向沟通与交流，在不泄露内幕信息的 前提下通过投资价值分析、路演、接受投资者调研等形式就公司的经 2 营情况、财务状况及其他事件与机构和个人进行沟通，并在以后的工 作中持续进行。责任人为公司董事会秘书。 （二）、公司董事会各专业委员会具体工作展开还有待深化和落 实。 公司将为董事会专门委员会切实履行职责创造条件，在相关会议 的时间与地点上多做工作。进一步明确决策流程，使专门委员会对重 大事项能够做到完整的事前分析，有效的事中监控和全面的事后评 价，为董事会决策提供重要支持。公司已在9月初组织一次各专业委 员会成员学习认识活动，并在以后的工作中持续改进。责任人为各委 员会主任委员和董事会秘书。 （三）、公司独立董事参与公司治理的工作有待加强。 为了切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，根据 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《独立董事工作 制度》等相关规定和要求，促进独立董事进一步提高参与公司经营管 理决策的主动性和积极性，公司董事会秘书将积极为独立董事履行职 责提供协助，建立更多样的信息沟通渠道，定期介绍公司的生产经营、 信息披露、内部管理等的执行情况，提供更全面的经营、财务资料。 独立董事为更好地履行职责，应抽出更多时间深入到公司的经营和管 理中去，通过与董事会秘书的定期交流，主动获取公司的一手信息， 加深对公司的了解，利用自身的专业知识和实践经验，有针对性地为 3 公司的发展战略、投资决策、内部管理等工作提出自己的意见和建议。 公司将在独立董事任职期内持续改进。责任人为各独立董事和董 事会秘书。 （四）、公司董事、监