国泰鑫保本混合型投资基金.PDF

国泰鑫保本混合型证券投资基金 更新招募说明书 （ 年第一号） 2017 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日：二〇一七年六月三十日 目 录 第一部分 绪言2 第二部分 释义3 第三部分 基金管理人8 第四部分 基金托管人22 第五部分 相关服务机构24 第六部分 基金的募集41 第七部分 基金合同的生效43 第八部分 基金份额的申购与赎回43 第九部分 基金的保本52 第十部分 基金保本的保证54 第十一部分 保本期到期57 第十二部分 基金的投资60 第十三部分 基金的业绩75 第十四部分 基金的财产75 第十五部分 基金资产估值76 第十六部分 基金费用与税收80 第十七部分 基金的收益与分配82 第十八部分 基金的会计与审计83 第十九部分 基金的信息披露84 第二十部分 风险揭示89 第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算92 第二十二部分 基金合同的内容摘要93 第二十三部分 托管协议的内容摘要107 第二十四部分 对基金份额持有人的服务 119 第二十五部分 其他应披露事项 119 第二十六部分 招募说明书存放及其查阅方式121 第二十七部分 备查文件121 附：《保证合同》122 国泰鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号） 重要提示 本基金经中国证监会 2015 年 11 月 10 日证监许可【2015 】2559 号文注册募集，本基金 的基金合同于 2015 年 12 月 30 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金作为保本混合型基金，采用恒定比例组合保险策略进行资产配置，因此将会有部 分基金资产投资于股票市场，基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动，投资人根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。本基金预期收益及预期风险水 平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金和一般混合型基金，属于证券投资基 金中的低风险品种。投资人应根据自身的风险承受能力和预期收益，权衡选择适合自己的产 品。 本基金的保本期一般每 3 年为一个周期，但当一保本期触发目标收益时该保本期将提 前到期。 对于本基金第一个保本期而言，对于投资人认购并持有到当期保本期到期的基金份额， 适用保本条款。本基金第一个保本期的投资金额为基金