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证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理增强自我约束能力实现持续规范发展根据证券法和证券公司监督管理条例制定本规定第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理本规定所称合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度建立合规管理机制培育合规文化防范合规风险的行为本规定所称合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律法规规章及其他规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则以下统称法律法规和准则本规定所称合
证券公司合规管理试行规定
第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约
束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督
管理条例》，制定本规定。
第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本
规定实施合规管理。
本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制
度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和
执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和
自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业
道德和行
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