富国创业板指数分级投资基金 招募说明书（更新）.PDF

富国创业板指数分级证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要） （二0 一七年第一号） 富国创业板指数分级证券投资基金 （以下简称“本基金”）经中国证监 会2013 年2 月28 日证监许可[2013]200 号文核准募集。本基金的基金合同 于2013 年9 月12 日生效。 【重要提示】 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的 各类风险，可能包括：指数投资风险、流动性风险、市场风险、合规性风 险、交易风险、各项相关业务的操作风险、业务运作的技术系统风险等， 还包括本基金运作的特有风险（三类基金份额风险收益特征各异、基金收 益的风险、基金份额的折/溢价交易风险等）。基金管理人提醒投资者基金 投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 1 金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2017 年3 月 12 日，基金投资组合报告 和基金业绩表现等相关财务数据截止至2016 年12 月31 日（财务数据未经 审计）。 一、 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心 二期16-17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期16、17 层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999 年4 月13 日 电话：（021 传真：（021 联系人：范伟隽 注册资本：3 亿元人民币 股权结构（截止于2017 年3 月12 日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决 策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会 负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相 关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权 2 益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量 化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究 部、集中交易部、董事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、 营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计 划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都