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可转换公司债券 管理暂行办法 可转换公司债券 管理暂行办法 可转换公司债券管理暂行办法 可转换公司债券管理暂行办法 年 月 日国务院批准 年 月 !##$ % ##$ % ’( 日国务院证券委员会发布自发布之日起施行) 第一章 总则 第一条 为了加强对可转换公司债券的管理 规范可转 * 换公司债券的发行 上市 转换股份及其相关活动 保护当事 + + * 人合法权益 制定本办法 * , 第二条 本办法适用于中华人民共和国境内符合本办法 规定的上市公司和重点国有企业 以下统称发行人 在境内 ! )* 发行的以人民币认购的可转换公司债券, 第三条 本办法所称可转换公司债券 是指发行人依照 * 法定程序发行 在一定期间内依据约定的条件可以转换成股 + 份的公司债券, 第四条 可转换公司债券的发行 上市 转换股份及其相 + + 关活动 应当遵循公开 公平 公正和诚实信用的原则 * + + , 第五条 可转换公司债券在转换股份前 其持有人不具 * 有股东的权利和义务, 第六条 可转换公司债券可以依法转让 质押和继承 + , . 可转换公司债券管理暂行办法 第二章 可转换公司债券的发行 第七条 发行可转换公司债券 必须依照本办法规定报 ! 经批准 未经批准 不得发行可转换公司债券 ! 第八条 上市公司发行可转换公司债券 应当经省级人 ! 民政府或者国务院有关企业主管部门推荐 报中国证券监督 ! 管理委员会 以下简称中国证监会 审批 重点国有企业发行 # $ % 可转换公司债券 应当由发行人提出申请 经省级人民政府或 ! % 者国务院有关企业主管部门推荐 报中国证监会审批 并抄报 ! ! 国家计划委员会 国家经济贸易委员会 中国人民银行 国家