CFPCM资格认证续期政策及持续进修要求指引A.CFPCM资格认证续期.PDFVIP

CFPCM 資格認證續期政策及持續進修要求指引 A. CFPCM資格認證續期及持續資格認證要求 所有CFP持證人必須每年為其資格認證續期，才能繼續使用CFP認證標誌。要成功續期，CFP 持證人必須保持專業的勝任能力及履行操守責任。持證人必須每年完成最少15個持續進修學分 （當中至少2個學分為有關法規或專業操守的課程），以掌握財務策劃專業的最新發展，為客 戶提供更佳服務。於七月一日後獲得資格認證的持證人，須完成最少7.5個持續進修學分以符 合首年的資格認證續期要求。 除每年的持續進修要求外，所有CFP持證人亦必須自願披露過往一年所涉及的任何公眾、民事 及刑事訴訟或紀律處分，以作為獲得續期的其中一項條件。 在取得所有CFP持證人同意之下，本會可向公眾披露持證人的資格認證狀況、認證日期、專業 資歷、任何紀律處分的記錄，以及終止成為CFPCM認可財務策劃師的日期（如適用）。 續證期 有效期為一年的資格認證以西曆計算，由一月一日起至十二月三十一日止。所有CFP持證人必 須在每年的十二月三十一日前向本會遞交已填妥和簽署的續期申請表以及相關的續期費用。 過期遞交續期申請及相關費用 CFP持證人如未能於十二月三十一日的限期或以前遞交續期申請，他們仍可於次年的二月底前 遞交續期申請而無須尋求恢復資格認證，但需繳付港幣200元的過期遞交續期申請費用。 現行恢復資格認證政策 資格認證可最多暫時被吊銷兩年。首年的恢復資格認證手續費為港幣300元，次年的費用 為港幣600元。 前持證人如未能於資格認證失效二年內恢復資格認證，他們必須於資格認證失效五年內再 度報考及通過CFP資格認證考試（第二階段），並重新向香港財務策劃師學會提交CFP資 格認證申請，以重獲CFP資格認證。 倘若資格認證失效超過五年，前持證人必須再次符合「4E 」標準，方能重獲CFP資格認證。 1 Jul 13 CFPCM 資格認證續期政策及持續進修要求指引 恢復資格認證政策應用於現行CFP持證人及前持證人的例子： 資格認證狀況 續期 / 恢復資格認證安排 資格認證將於2013年 須於2013年12月31 日前為資格認證續期。如持證人選擇暫不為資格認證續期，資格認 12月31 日有效期屆滿 證可暫時被吊銷至2015年底。即持證人如能在2015年12月31 日前符合所須持續進修要 求及支付所須費用，資格認證可獲恢復。 資格認證已於2012年 資格認證可暫時被吊銷至2014年底。即持證人如能在2014年12月31 日前符合所須持續 12月31 日有效期屆滿 進修要求及支付所須費用，資格認證可獲恢復。 資格認證已於2011年 資格認證可暫時被吊銷至2013年底。即持證人如能在2013年12月31 日前符合所須持續 12月31 日有效期屆滿 進修要求及支付所須費用，資格認證可獲恢復。 資格認證已於2010年 資格認證被註銷，必須於2015年底前再度報考及通過CFP資格認證考試（第二階段）， 12月31 日有效期屆滿 並重新向香港財務策劃師學會提交CFP資格認證申請，以重獲CFP資格認證。 資格認證已於2009年 資格認證被註銷，必須於2014年底前再度報考及通過CFP資格認證考試（第二階段）， 12月31 日有效期屆滿 並重新向香港財務策劃師學會提交CFP資格認證申請，以重獲CFP資格認證。 資格認證已於2008年 資格認證被註銷，必須於2013年底前再度報考及通過CFP資格認證考試（第二階段）， 12月31 日有效期屆滿 並重新向香港財務策劃師學會提交CFP資格認證申請，以重獲CFP資格認證。 資格認證已於2007年 資格認證被註銷，必須再次符合「4E 」標準，方能重獲CFP資格認證。 12月31 日有效期屆滿 續期提示及通知 在十二月三十一日前，本會會多次向持證人發出續期提示及提醒他們持續進修的要求。 在二月廿八或廿九日的延長續證限期過後，尚未提交續期申請的持證人將收到逾期通知，警示 持證人其資格認證已被暫時吊銷。 資格認證因未續期而失效尚未滿一年時，暫時被吊銷資格認證的持證人將收到一份通知書，促 請其儘快辦理恢復資格認證申請。 資格認證因未續期而失效尚未滿二年時，暫時被吊銷資格認證的持證人將收到一份通知書，促 請其儘快辦理恢復資格認證申請。若持證人未能於下一次續證限期前辦理恢復資格認證申請， 其資格認證將被註銷。 倘若資格認證失效