中央结算系统一般规则-HKEx.docVIP

一般適用的規則 第一章 釋義 101. 定義 在本文件內，除非文義另有所指，下列詞語具有下列意義： 「辦公日」 指 中央結算系統、 指 一名投資者戶口持有人與一名非投資者戶口持有人的參與者之間，因（i）輸入（若有需要，則以及批核）投資者交收指示（毋須確認），或（ii）輸入（若有需要，則以及批核））」 第八章 存管及託管服務 812. 提取票據 在一般規則的規限下，除非結算公司不時另行通知外，否則非投資者戶口持有人的參與者從中央結算系統股份戶口內提取合資格證券時，必須透過中央結算系統終端機或參與者網間連接器向結算公司發出指示。 有意自股份戶口提取合資格證券的投資者戶口持有人，必須將結算公司不時指定格式的指示表格填簽妥當（連同公司印章，如適用者）後，交回結算公司客戶服務中心處理，或將填簽妥當的提取表格以電子方式透過中央結算系統互聯網系統交回結算公司處理。 除非結算公司另行同意，參與者從中央結算系統提取記名的合資格證券，應按買賣單位或結算公司就一隻合資格證券不時指定的其他單位。 除非結算公司另行同意，參與者從中央結算系統提取記名的合資格證券，應按買賣單位或結算公司就一隻合資格證券不時指定的其他單位。 至於影響參與者所提取合資格證券的任何問題，除第813條外及在規則第815條的規限下，結算公司須在提取票據的參與者確立一項獲結算公司接納的索償要求（包括但不限於將問題票據交還結算公司）後，立即對該參與者（但非任何其他人士）負上法律責任，辦法為更換問題合資格證券，或若結算公司認為該辦法不可能或不能合理地實行，則須對參與者作出金錢上的賠償，數額將在參照結算公司於支付償款時決定該等合資格證券的價值（或結算公司認為公平及適當的其他時間的價值）。 第九章 結算服務 905. 其他交易的結算：投資者交收指示 參與者須透過中央結算系統終端機、參與者網間連接器、「結算通」或中央結算系統互聯網系統（視乎情況而定）輸入每項投資者交收指示的資料，包括運作程序規則內指定的細節。投資者戶口持有人可在客戶服務中心向結算公司呈交該等資料。 投資者交收指示可以是投資者交收指示（毋須確認）或運作程序規則第12.3條所規定的投資者交收指示（須確認）。投資者交收指示（毋須確認）一經輸入（若有需要，則以及批核）後，除非不獲結算公司接納，否則有關的交易即會按照一般規則的規定獲接納在中央結算系統內進行交收。投資者交收指示（須確認）） 為免產生疑問，結算公司不會因為其中一位參與者未能按照雙方參與者所訂定的條款在中央結算系統內交收「投資者交收指示的交易」而負上任何責任。 906. 其他交易的結算：轉移指示 參與者有意在其股份戶口與認可交易商的的債務工具中央結算系統戶口之間進行有關外匯基金債券或指定債務工具的電子轉移，或與債務工具中央結算系統成員的股份戶口之間進行債務工具中央結算系統債務工具的電子轉移時，必須填妥並簽署適當的指示表格（如屬適用，蓋上公司印章），以及將該表格交回結算公司的中央結算系統存管處或客戶服務中心，以供處理。 參與者所發出的轉移指示會按運作程序規則進行結算和交收。 為免產生疑問，結算公司將不會因參與者或認可交易商或債務工具中央結算系統成員未能按轉移指示進行外匯基金債務或指定債務工具或債務工具中央結算系統債務工具的轉移而負上任何責任。倘若其中一方失責，另一方須向失責一方追討。 907. 其他交易的結算：跨境轉移指示 參與者有意將境外證券由一名人士（結算公司除外）於獲委任存管處的戶口調往結算公司於獲委任存管處的戶口（反之亦然）時， 參與者所發出的跨境轉移指示會按運作程序規則處理。 為免產生疑問，對於未能或延遲進行有關跨境轉移指示的交易的結算或交收，結算公司無須向參與者或任何其他人士負責。 第十章 交收服務 1002. 獲接納進行交收的交易 因參與者輸入（若有需要，則以及批核）投資者交收指示（毋須確認）或因有關的投資者戶口持有人確認投資者交收指示（須確認）而產生的交易； 1003. 以交付指示或多批交收處理程序或即時交付進行交收 在一般規則的規限下及視乎付方參與者有關股份戶口內合資格證券的備用量，獲接納在中央結算系統內交收的交易所引致收取合資格證券的權利及交付合資格證券的責任，將於每個交收日按以下其中一個方式予以完成： (i) 由付方參與者輸入交付指示以進行交收；或 (ii) 根據結算公司實施的多批交收處理程序進行交收（不包括付方參與者根據運作程序規則指定從多批交收處理程序劃分出來的「已劃分的買賣」及獲接納在中央結算系統內交收的已配對交收指示的交易、有關的參與者根據運作程序規則輸入投資者交收指示指定從多批交收處理程序劃分出來的已輸入（若有需要，則以及批核）投資者交收指示（毋須確認）或已確認投資者交收指示（須確認）並獲接納在中央結算系統內交收的交易、以及該