北京市企业安全生产标准化评审过程控制指南.PDFVIP

附件4 ： 北京市企业安全生产标准化评审过程控制指南 1 适用范围 本指南规定了安全生产标准化评审过程控制的具体要求，包括风险分析、实 施评审、报告审核、内部管理、档案管理和检查改进等六个要素。 本指南适用于北京市范围内安全生产标准化评审单位依法开展安全生产标 准化二级评审活动的过程控制。三级安全生产标准化评审活动参照执行。 2 风险分析 2.1 评审初访 2.1.1 安全生产标准化评审单位应建立初访管理制度，制度应对初访参加人 员、初访结果的处置及初访记录等做出规定。 2.1.2 风险分析前应对评审对象现场进行初访，初访人员应包括至少一名专 职安全生产标准化评审员。 2.1.3 初访应有记录，记录包括记载初访时间、双方参加人员，并描述评审对 象基本概况，如地理位置、周边环境、主要工艺、设备设施及其安全状况、有无 重大危险源、安全机构设置及人员配备状况等。 2.2 项目分析 2.2.1 安全生产标准化评审单位应建立项目分析管理制度或程序文件，并应 定期评审和修订。 2.2.2 项目分析应在安全生产标准化评审合同签订前进行。 2.2.3 项目分析应明确责任部门、参与部门及相关人员。 2.2.4 项目分析应有明确具体的内容和判断准则，并形成记录。分析内容应 包括： a ）评审对象基本概况，评审项目的地理位置、周边环境、评审类别级别、 行业风险特性； b ）评审项目是否符合批准的评审资质和业务范围，现有安全生产标准化评 审员专业构成是否满足评审项目需要，是否聘请相关技术专家，承接项目的风险 程度及原因； c ）分析人员、过程控制负责人签字并注明日期。 3 实施评审 3.1 原则要求 安全生产标准化评审单位应制定实施评审过程控制程序文件，并定期评审和 修订。 程序文件应明确： a ）评审项目组组成原则； b ）原始评审资料收集要求； c ）评审报告签字、批准、盖章程序要求。 3.2 评审项目组 3.2.1 签订评审合同后，安全生产标准化评审单位应成立评审项目组，确定 项目组长，明确评审项目组人员，并形成记录。 3.2.2 评审项目组成员至少由2 名（含2 名）以上评审人员组成，其中包括 1 名（含1 名）以上在评审组织单位备案的评审员。 3.2.3 项目组应编制评审工作计划，计划内容应包括评审项目名称、评审范 围、成员及分工、工作安排等，并经项目负责人、过程控制负责人签字。 3.2.4 项目组进行现场评审和现场回访时不应少于2 人，项目组长应参加。 3.2.5 项目组与评审对象就评审和回访结果交换的意见应形成记录。记录内 容应包括时间、地点、人员、交换意见内容及结果等。 3.3 现场评审 3.3.1 现场评审应按照所属行业安全生产标准化评审标准逐条进行评审，如 实记录评审对象实际情况。 3.3.2 现场评审的纸质工作记录应包括以下内容：收集的项目资料内容，查 看过的原件清单，发现的安全隐患，检查结果等。记录应清晰、详实，并经双方 人员签字确认。 3.3.4 现场评审应有影像记录。记录应能体现评审时间、双方人员及评审对 象的重要建筑设施、现场评审的主要过程、设备设施、安全设施、问题隐患和原 始文件等。 3.3.5 安全生产标准化评审标准应作为现场工作记录的附表，表中应列出安 全生产标准化评审员和专家名单、检查日期及现场工作时间。 3.4 报告编制 评审项目组应根据评审情况，客观公正编制安全生产标准化评审报告。 4 报告审核 4.1 原则要求 4.1.1 安全生产标准化评审单位应制定并实施报告审核管理制度或程序，对 审核人员职责、方式、内容、标准、结论等提出明确要求，规范报告内部审核、 技术负责人审核及过程控制负责人审核工作。 4.1.2 审核记录应满足评审单位内部的规范管理需求，内部审核及过程控制 负责人审核应采用纸质记录，记录内容应包括报告名称、审核意见、审核结论、 审核人员签字及审核日期等，记录应保存完整。 4.2 内部审核 4.2.1 内部审核人员应是项目组长。 4.2.2 内部审核应包括以下内容： a ）评审标准的选取是否正确、合理；