第1部分——申请获准正式挂牌上市.docVIP

附件5-1 新增证券报价申请和协议 附件5-1 新增证券报价申请和协议 如上市公司希望对其新增证券进行报价，需填写此表格。本表格共分为3个部分： 1. 新增证券的报价申请； 2. 需填写的信息：以及 3. 需填写的协议。 为进行申请而向悉尼证券交易所提交的信息和文件（包括本附件）将成为悉尼证券交易所的资产且有可能被公开。 第1部分——申请获准正式挂牌上市 上市公司： ACN、ARBN 或ARSN： 上市公司申请对其证券进行报价。 第2部分：需填写的信息 所有上市公司 您必须填写所有相关条目（如空间不足，可另附纸）。 项目 信息 1. 希望进行报价的证券的数量。 2. 希望进行报价的证券的类别。 3. 证券的主要条款的详细信息（包括行权价格和期权到期日、未缴足证券的待支付余额以及付款日期、转换价格和转换日期等） 4. 发行日期 5. 凭证发送日期。 6. 证券持有人的数量 7. 证券的发行价格 8. 发行的目的（如此次发行是对另一证券的转换，则需详述另一证券的情况。如此次发行是作为资产收购的对价，则需详述这些资产的情况。） 9. 该证券从发行日起是否与现有的挂牌证券类别属于同一级别 如果两种证券的级别不同，则需提供以下信息： (a) 两种证券预期将在何时具有相同级别； (b) 参与下次股息（如为资产管理计划，则指分红）或利息支付的权利（以及两种证券将在何种程度上参与） (c) 该证券的投票权 (d) 该证券参与新股发行的权利 10. 以下信息的详情： (a) 于悉尼证券交易所挂牌的证券 – 数量和类别 (b) 不在悉尼证券交易所挂牌的证券 – 数量和类别 11. 是否需要以现金购买此次发行的证券 12. 挂牌费用的支付方案或其他安排（例如，员工激励方案项下发行的证券采用定期支付的方式）是否已经提交或获得悉尼证券交易所的同意。 15 如新证券属于新的类别，需提供： (a) 凭证样本 (b) 一份列出新增证券持有量最大的前20位证券持有人姓名以及这些证券持有者持有的新增证券的数量和比例 c) 即将进行报价的各类别股本证券的详情，根据以下持有人数量范围进行分别说明 1-1,000 1,001 – 5,000 5,001 – 10,000 10,001 – 100,000 100,001及以上 14. 新增证券的信托协议副本 15. 如该证券为受限制证券，需提供已签署的限制协议的副本。 第三部分——协议 上市公司承认并同意： 1. 悉尼证券交易所可全权决定是否批准新增证券进行报价。悉尼证券交易所可根据其决定的任何条件批准证券进行报价。 2. 以下各项内容均为（将为）真实、准确的： (a) 待报价证券的发行符合相关法规要求； (b) 在证券发行后12个月内对证券进行要约出售时，无需根据公司法第707(3)或1012C(6)条的要求进行披露； (c) 公司法第724条或第1016E条不适用于上市公司收到的关于证券报价的申请，且在申请对证券进行报价时，无人有权根据公司法第737、738或1016F条拒绝该证券进行报价； (d) 如公司法第1017F条要求就证券报价出具确认书，则在申请进行证券报价时已经提交该确认书；以及 (e) 如上市公司不是公司实体，则在申请对证券进行报价时，无人有权根据公司法1019B条，拒绝该证券进行报价； 3. 申请人同意在法律许可的最大限度内，就任何因申请人违反本协议中的保证而产生的任何索赔、诉讼、利息、花费以及支出向悉尼证券交易所提供补偿。 签名 （董事或公司秘书） 日期： 姓名： 附件5-1 第4页