北京同仁堂股份有限公司内部控制检查监督制度.PDFVIP

北京同仁堂股份有限公司 内部控制检查监督制度 第一章 总 则 第一条 为保证北京同仁堂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 内部控制制度的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《公 司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章和《上海证券交易所上市公司 内部控制指引》的规定，结合本公司经营特点和所处环境，制定本制度。 第二条 公司加强宣传引导和教育培训，通过多种途径广泛宣传企业内部控 制，引导全体员工掌握企业内部控制的本质要求，促进全体员工加强职业道德修 养、提高专业胜任能力，自觉遵守公司内部控制的各项规定。 第三条 公司确定审计部（以下称检查监督部门）负责内部控制的日常检查 监督工作，配备专门的内部控制检查监督人员。在公司总审计师的直接负责下， 检查监督部门向董事会审计委员会报告工作，同时通报监事会。 第二章 检查程序 第四条 公司对内控制度的落实情况进行定期和不定期的检查。检查监督部 门通过对内控制度执行情况的检查监督，以发现内控制度是否存在缺陷和实施中 是否存在问题，评估其执行的效果和效率，并及时报告，同时应督促相关部门、 单位及时予以改进，确保内控制度的有