天津长荣科技集团股份有限公司 内部问责制度.PDF

天津长荣科技集团股份有限公司 内部问责制度 天津长荣科技集团股份有限公司 内部问责制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善天津长荣科技集团股份有限公司 （以下简称“公司”） 的法人治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、监事、高级管 理人员恪尽职守，提升公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》的规定以及公司内部控 制制度的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、监事会及高级管理人员须按照《公司法》、《证券法》、 《上市规则》等相关法律、法规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司 内控体系的建设，规范运作。 第三条 问责制是指对公司董事会、监事会、高级管理人员及其他相关人员 在其所管辖的部门及工作职责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后 果的行为进行责任追究的制度。 第四条 问责对象为公司董事、监事、高级管理人员、分（子）公司负责人 及其他相关人员（即被问责人）。 第五条 本问责制度坚持下列原则： 1、制度面前人人平等原则； 2、责任与权利对等原则； 3、谁主管谁负责原则； 4、实事求是、客观、公平、公正原则，同时，坚持问责与改进相结合、惩 戒与教育相结合。 第二章 职责划分 第六条 公司设立问责小组，领导公司内部问责工作的开展，对问责 1 天津长荣科技集团股份有限公司 内部问责制度 事项进行核定。组长由公司董事长担任，副组长由公司监事会主席担任，成员包 括总裁、独立董事、职工监事。 第七条 公司任何部门和个人均有权向公司问责小组举报被问责人不履行或 不作为的情况。问责小组核查确认后，按制度规定提出相关方案，上报董事会、 股东大会。当问责事件涉及问责小组成员时，该问责小组成员应予以回避。 第三章 问责事项 第八条 本制度所涉及的问责事项： 履行董事、监事职责，无故不出席会议，不执行董事会或监事会 （一）不能 决议的； （二）经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务 及工作要求，因工作不力未完成的； （三）未认真执行董事会决议、总裁办公会决议及交办的工作任务，影响公 司整体工作计划的； （四）泄露公司商业、技术等相关保密事项及信息，从而造成公司损失的； （五）未能认真履行其职责，管理松懈、措施不到位或不作为，导致工作目 标、工作任务不能完成，影响公司总体工作的； （六）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失的； （七）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的； （八）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法、违纪行为， 造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门人员滥用职权、徇私舞弊等行为包庇、 袒护、纵容的； （九）发生重大质量、安全事故或重大案件，给公司财产或员工安全造成重 大损失的； （十）在公司采购、外协、招标、销售等经济活动中出现严重徇私舞弊或渎 职、失职行为的； （十一）对资金的使用不履行监督职责造成严重后果和恶劣影响的； （十二）挪用公司资金或将资金借贷给他人，或未经批准以公司信用、资产 为他人提供担保的； （十三）利用职务便利，进行与个人利益相关的关联交易损害公司利益，从 2 天津长荣科技集团股份有限公司