施罗德投资管理（香港）有限公司公开说明书.PDFVIP

施羅德投資管理（香港）有限公司 公開說明書 施羅德亞洲高息股債基金 （施羅德傘型基金II 旗下的一項子基金） （本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金） 2015 年7 月 基金的派息可能由基金的收益或本金中支付。任何涉及由本金支出的部份，可能導致原 始投資金額減損。本基金進行派息前未先扣除行政管理相關費用。基金派息率不代表基 金報酬率，且過去派息率不代表未來派息率；基金淨值可能因市場因素而上下波動。 1 行政3 引言6 投資目標及政策6 投資及借款限制7 證券的借貸9 風險因素9 本基金的管理 16 單位種類 18 認購單位手續 18 贖回單位20 轉換21 轉換基金22 估值22 收費及開支24 稅項25 報告及帳目27 派息27 單位持有人大會和投票權28 報價28 單位轉讓28 信託契約28 受託人和經理人的罷免和退休29 結束本基金29 防止清洗黑錢條例29 利益衝突30 信託契約的修改30 2 施羅德投資管理（香港）有限公司 施羅德投資管理（香港）有限公司（「經 理人」）管理一系列廣泛的單位信託基金，單位信託基金投資範圍遍及全 球，其中以東南亞為主。經理人是投資界的翹楚，為各大機構的退休基金、 機構投資者和香港及國際私人客戶提供投資組合管理服務，成就斐然。 經理人為施羅德集團（Schroders plc ）的全資附屬公司。施羅德集團為一 以倫敦為業務基地的國際性投資管理集團，創立於 1804 年。施羅德集團 業務遍及全球，截至 201 4 年 12 月 31 日止所管理的資產總額超過 4,678 億 美元。 行政 經理人 施羅德投資管理（香港）有限公司 香港金鐘道 88 號太古廣場二座 33 字樓 經理人董事 Richard A. Mountford 先生（主席） 李定邦先生 （行政總裁） 雷賢達先生 Steve R . Bryant 先生 曾葆泠女士 盧偉良女士 受託人及註冊處滙豐機構信託服務（亞洲）有限公司 香港中環皇后大道中 1 號 服務提供機構 Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A. 5, rue Höhenhof L - 1736 Senningerberg Grand Duchy of Luxembourg 會計師 羅兵咸永道會計師事務所 香港中環太子大廈 22 樓 經理人律師 的近律師行 香港中環遮打道 18 號歷山大廈 5 樓 201 5 年 7 月 3 務請注意：倘閣下對本公開說明書的內容有任何疑問，請諮詢獨立專業人 士的財務意見。 本公開說明書載有關於施羅德傘型基金 II （「本基金」）的資料。本基金為 一項依香港法例，根據一份由施羅德投資管理（香港）有限公司作為經理 人（「經理人」）和滙豐機構信託服務（亞洲）有限公司作為受託人 （「受 託人」）簽署，日期為 2010 年 10 月 8 日的信託契約（經不時修訂）（「信 託契約」）成立的傘型單位信託基金 。本基金設立各項子基金（分別稱為 子基金）並於各子基金項下發行獨立的單位類別（「單位」）。本公開說明 書只為發行本基金的子基金施羅德亞洲高息股債基金 （本基金有相當比重 投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金） 1 （「子基金」）而撰寫。 凡非本港居民，尤應諮詢其財務顧問並在適當時徵詢法律意見，以確定在 購買單位之前是否須取得任何政府或其他方面的同意，或須否辦理其他手 續，以及確定任何稅務影