南山集团有限公司2017度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京市浩天信和律师事务所 短期融资券法律意见书 和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律 意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所对公司本次发行的法律资格及具备的条件进行了调查，查阅了本所认为 出具法律意见书所需查阅的文件，包括但不限于对发行人本次发行的主体资格、 发行人发行本期短期融资券的合规性、本次发行的授权和批准、信用评级、票据 承销等事项进行了必要的核查，查阅了本所认为出具本法律意见书所需要的文件 资料，并就有关事项向公司有关人员做了询问并进行了必要的讨论。 在前述调查过程中，本所得到公司的如下保证：就本所认为出具本法律意见 书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料 或口头证言，且该等资料均属真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述 及重大遗漏；有关副本材料或者复印件与原件一致。其提供本所的各份文件的签 署人均具有完全的民事行为能力，且签署行为均获得了有效的授权，该等文件的 印章和签字均真实无误。 在本所进行合理核查的基础上，对于对出具本法律意见书至关重要而又无法 得到独立的证据支持的事实，或者基于本所专业无法作出核查及判断的重要事 实，本所依赖政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证明文件或专业意见 作出判断。 本所仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关审计、信用评级 等事项发表评论。本所在法律意见书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报 告中某些数据和结论的引述，不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性做 出任何明示或暗示的保证。 本所同意发行人部分或全部在本次发行的《南山集团有限公司2017年度第 一期短期融资券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中引用本法律意见书 的有关内容，但发行人作上述引用时，不应因引用而导致法律上的歧义或曲解。 本法律意见书仅供公司本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。本所 同意将本法律意见书作为公司本次发行所必备的法律文件，随其他申请材料一起 上报；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 基于以上前提，本所对本次发行的合法性及重大法律问题发表意见如下： 北京市浩天信和律师事务所 短期融资券法律意见书 一、本次发行的主体资格 （一）发行人具有法人资格 经本所律师适当核查，发行人现持有龙口市市场监督管理局于2016年12月 23 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：9137068116944191XU）。根据该 《营业执照》记载，发行人住所为山东省龙口市南山工业园，法定代表人为宋建 波，注册资本为人民币10亿元，公司类型为其他有限责任公司，经营范围为： 铝锭、铝型材系列、毛纺织系列、服装系列、板材系列、宾馆、酒店、能源、游 乐、建筑、企业生产的铝型材制品、板材家具、纺织品、服装、进出口商品、企 业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件和相关技术，加工、 销售、管理服务；园艺博览、文化艺术交流；房地产开发经营；仓储 （不含危 险化学品）；黄金销售；海产品养殖；房屋、土地、设备的租赁。(依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。营业期限为长期。 经核查,本所律师认为，发行人系依法设立且合法存续的企业法人，具有法 人资格。 （二）发行人为非金融企业 根据发行人提供的公司章程及 《营业执照》记载的经营范围，并经本所律师 核查，发行人为非金融企业。 （三）发行人是交易商协会会员 经核查发行人提供的相关资料,本所律师认为，发行人为交易商协会的会员。 （四）发行人的历史沿革及实际控制人 1、发行人历史沿革 南山集团有限公司前身系成立于 1979年的龙口市东江镇前宋家村村办企 业，经过十几年的发展和积累，在原来村办企业的基础上于1992年7月改制组 建了烟台市南山前宋企业集团总公司，注册资本50万元，股东为龙口市东江镇 前宋家村民委员会，1994年5月公司名称变更为烟台南山集团公司。 北京市浩天信和律师事务所 短期融资券法律意见书 1996年4月，烟台南山集团公司更名为南山集团公司，同时增加注册资本 13,450万元，其中，前宋