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企业环境行为:环境政策探究微观视角摘要 企业环境行为是是企业面对来自政府、公众、市场等方面的压力，而采取的宏观战略和制度变革、内部具体生产的调整等措施和手段，是环境政策效果的具体体现。政府、公众和市场压力在不同阶段发挥着不同的作用，在工业绿色化的初级阶段以政府压力为主，随着公众和企业更多地参与到环保行动中来，来自市场及社区的压力逐渐成为企业环境行为的主导驱动力量。我国正处于工业化加速阶段，环境问题突出，必须积极开展对企业环境行为的研究，探求环境压力与企业环境行为转变的内在关系，找到促进企业改善环境行为和表现的最优方式，为我国环境政策的制定提供决策支持。 关键词 企业环境行为；环境政策；微观视角；工业绿色化 中图分类号 X32 文献标识码 A 文章编号 1002-2104(2007)03-0040-05 环境问题从边缘问题逐渐成为全球政治和经济议程的核心内容之一，以政府规制为主的传统污染控制手段在促进企业控制污染排放、推进清洁生产、保护生态环境方面起着十分重要的作用。我国在20世纪70年代初就成立了环境保护机构，并从国外引入了“污染者付费”的原则。至80年代，我国逐步建立了各项环境保护制度，目前已经形成较为完善的环境保护政策体系，并在一些地区开始探索通过市场机制和信息手段来促进企业的污染控制和工业绿色化。然而，以往企业环境污染控制政策的制定和实施往往是自上而下的模式，缺乏自下而上的思考和实践，使得政策往往不能很好地实施，增加了环境管理的成本，显著降低了环境政策的实施效果，政府为此所支付的经济成本也相当可观。[1]企业环境行为研究从微观动力学角度对企业进行污染控制、清洁生产等行为的动机及驱动因素进行分析，从而识别影响企业改善环境行为和表现的关键因素，找到促进企业改善环境行为和表现的最优方式，对政府制定有效的环境政策有着积极和迫切的意义。 1 企业环境行为的内涵 企业环境行为是企业面对来自政府、公众、市场的环境压力，而采取的宏观战略和制度变革、内部具体生产的调整等措施和手段的总称[2]。企业接受环境压力，并将其转变为环境成本的信息，根据企业自身的特点，将一部分乃至全部认可为企业预算成本，做出相应的环境行为响应，使得原来由社会承担的环境外部负效应逐步为企业所认知和承担（见图1）。一般企业在初期只看到短期直接环境成本，如环境治理、排污许可、惩戒费用等，而忽视了中长期环境成本，如信用成本、市场成本、机会成本（环保新产品的市场机会丧失）等[2]。企业行为和环境压力的相互作用，刺激了新规则和商业行为的出现，促使企业走向可持续发展的绿色化战略。 2 企业环境行为研究述评 随着全球环境的恶化，西方发达国家从20 世纪80 年代开始研究工业企业环境意识和行为，讨论工业企业如何适应可持续发展的需要而减少污染，使投入、生产过程、产品与人类提高生存环境质量的要求相适应。我国在这方面的研究和实践尚处于起步阶段。目前的相关研究主要集中在企业与外部环境压力互适过程和变化的实证方面。 2.1 外部环境压力与环境行为响应的相关研究述评 早先企业环境行为主要是满足政府的要求，表现为企业遵从各种政府法规和政策，对企业环境行为的研究也主要集中在政府干预和企业遵从之间的关系，通过对企业环境行为程度的调查来评价政府监察、各种处罚、环境管理政策的效果，如Gray-Deily[3]、Magat?Viscusi[4]等人在制浆/造纸和钢铁行业研究了包括排放标准在内的政府干预对企业环境表现的效果； Earnhart研究了公共污水处理厂对政府监察和处罚的行为反应[5]；Epple-Visscher[6]、Stafford[7]调查了企业对EPA关于危险废物管理制度的遵从情况；Anderson-Talley[8]调查研究了政府干预对石油溢出的影响；May和Winte则调查了暴力环境规制对企业服从的影响[9]。研究发现，强的管制带来企业在环境行为方面更好的顺从，而企业更好的顺从则减少了往后管制的投入[10,11]。早先的这些研究大部分集中石油运输业、冶金行业和纸浆造纸业等行业，而关于政府规制对企业环境行为的效果的经济分析则非常少[12]。 随着研究的深入，一些学者开始系统地探讨政府管制对企业环境行为的影响，既包括前面所述政府的检查、罚款等特定干预 (specific deterrence)，也包括受到政府特定干预的威胁，即一般干预 (general deterrence)。随后的研究主要集中两类干预的不同组合对企业环境行为的影响。Gray-Deily[3]在研究中同时考虑了两种干预，首先识别特殊干预，然后识别一般干预；Earnhart研究了两种干预的共同作用对公共污水处理厂环境表现的影响[5]；Bardach-