北京股权交易中心会员管理规则（试行）.DOCVIP

北京股权交易中心会员管理规则（试行） （2017年修订） 第一章 总则 第一条 为规范北京股权交易中心（以下简称“本中心”）会员管理业务，明确会员的权利和义务，制定本规则。 第二条 会员参与本中心推荐企业挂牌、承销符合规定的私募类产品等相关业务，应当遵守法律法规、监管规定和本中心相关业务规则，诚实守信，规范运作，接受本中心管理。本中心对会员另有附加规定的，从其规定。 第二章 会员资格及管理 第三条 申请成为本中心会员，应当具备下列基本条件： （一）依法设立的机构或组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩； （三）不存在重大违法违规行为； （四）遵守本中心业务规则； （五）本中心要求的其他条件。 第四条 本中心会员分为中介机构会员以及其他企业会员，其中中介机构会员包括推荐机构会员、交易经纪商会员和专业服务机构会员。 推荐机构会员，是指从事向本中心推荐企业私募类产品等相关业务 交易经纪商会员，是指为本中心挂牌公司提供股份报价转让私募类产品等 其他企业会员，是指除推荐机构会员、交易经纪商会员以及专业服务机构会员外，自愿申请取得本中心会员资格并参与本中心相关业务的其他企业会员。 第五条 申请成为推荐机构会员，除应满足本规则第三条规定的基本条件外，还应当符合下列条件： （一）具有开展推荐企业挂牌上市、债券承销、顾问、孵化登记托管 （二）具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员； （三）本中心要求的其他条件。 第六条 申请成为交易经纪商会员，除应满足本规则第三条规定的基本条件外，还应当符合下列条件： （一）为依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经本中心认定的其他机构； （二）最近一年度或 第八条 申请成为其他企业会员，应当具备本规则第三条规定的基本条件。 第九条 申请成为会员，应当向本中心提交下列文件： （一）申请书； （二）自律承诺书； （三）营业执照或其他合法执业证照； （四）公司章程或设立协议； （五）本中心要求的其他文件。 上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。 第十条 申请成为推荐机构会员、交易经纪商会员 （一）相关业务管理部门设置及人员配备方案； （二）风险管理制度和内部控制制度及运作情况说明； （三）具有相关专业人员或技术系统 （四）本中心要求的其他文件。 上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。 申请成为交易经纪商会员的，还需提交经审计机构审计的最近一年度或补正，直至符合要求为止 第十三条 会员开展推荐挂牌业务，需有关资质 （一）名称变更登记申请书； （二）名称变更的批准文件； （三）变更后的营业执照或其他合法执业证照； （四）会员资格证书； （五）本中心要求的其他文件。 第十五条 本中心不定期对会员资格进行检查。 第十六条 会员由于经营状况发生变化不再具备会员资格条件但不影响其正常经营的，本中心给予3个月的宽限期，宽限期内会员不得从事本中心相关业务，但推荐机构会员应当继续履行对有关企业的督导职责。 会员在宽限期内重新具备会员资格条件的，可向本中心提出申请，经本中心审查同意后恢复开展相关业务。 第十七条 会员存在下列情形之一的，本中心取消其会员资格： （一）入会申请材料存在虚假内容； （二）依法被停业整顿、撤销、解散或宣告破产； （三）丧失本规则第三条、第五条、第六条、第七条和第条 （四）宽限期届满仍未能具备会员资格条件； （五）存在重大违法、违规或违反本规则且情节严重的行为； （六）本中心认定的其他情形。 第十八条 交易经纪商会员被本中心暂停相关业务或取消会员资格的，投资者可以选择办理转托管。 第三章 会员权利与义务 第十九条 会员拥有下列基本权利： （一）对本中心业务发展提出建议； （二）取得、注销本中心的业务资格； （三）参与本中心组织的相关审核会议、 第二十条 会员承担下列基本义务： （一）遵守法律、法规、监管规定及本中心相关业务规则； （二）接受本中心的自律监管，按要求参加本中心组织的相关活动 （三）按时缴纳相关费用； （四）本中心规定的其他义务。 第二十一条 推荐机构会员在享有本规则第十九条规定的基本权利并承担本规则第二十条规定的基本义务的同时，还应当勤勉尽责地履行下列职责： （一）在开展推荐挂牌、承销私募产品 （二）指导和督促本中心企业 （三）发现本中心服务的有关企业及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为，或发现其他 （四）按照本中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时向本中心报告； （五）本中心要求的其他职责。 第二十二条 交易经纪商会员在享有本规则第十九条规定的基本权利并承担本规则第二十条规定的基本义务的同时，还应当勤勉尽责地履行下列职责： （一）与投资者签署代理买卖协议时，应当对投资者进行核查，充分了解其财务状况和投资需求。对不符合本中心投资者适当性相关规定的投