关于西海龙湖公司收购交易与独立董事声明是否构成冲突的意见.PDFVIP

关于西海龙湖公司收购交易与独立董事声明是否构成冲突的意见 致：亿城集团股份有限公司 关于亿城集团股份有限公司( “贵司”或“亿城集团”)拟收购北京西海龙湖 置业有限公司（简称“西海龙湖公司” ）股权及债权交易（简称“收购交易” ），北京 市大成律师事务所（“本所” ），就该收购交易与亿城集团独立董事任职声明是否存 在冲突的问题，依据现行法律、法规和规章，出具本意见。 一. 背景情况 根据亿城集团向本所律师提供的说明和有关文件，与收购交易和独立董事刘 昕先生相关的情况如下： 刘昕先生经亿城集团2008 年年度股东大会依法选举，担任亿城集团第五 届董事会独立董事。 就担任亿城集团独立董事事宜，2009 年3 月12 日，亿城集团董事会签署 了《亿城集团股份有限公司独立董事提名人声明》（“提名人声明” ）；刘昕 先生签署了《亿城集团股份有限公司独立董事候选人声明》（“候选人声 明” ）。其中，提名人声明第三条关于独立性的承诺中第（六）项载明：“被 提名人（刘昕）不在与亿城集团股份有限公司及其附属企业或者亿城集 团股份有限公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职， 也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职”；候选人声明第九项也 明确表示：“本人（刘昕）不在与该公司及其附属企业或者该公司控股股 东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来 单位的控股股东单位任职”。 刘昕先生自 2008 年至今任北京新鸿基盛城置业集团有限公司（“新鸿基 公司”）总裁一职，但是刘昕先生不直接或间接持有新鸿基公司的股权， 新鸿基公司系西海龙湖公司的唯一股东。 --1-- 亿城集团与新鸿基公司就收购交易的谈判和接洽始于2009 年7 月，在此 之前，亿城集团与新鸿基公司不存在任何业务往来，也未发生过任何交 易行为。 2009 年9 月8 日，刘昕先生提出辞去亿城集团独立董事职务。 2009 年9 月 11 日，亿城集团董事会审议通过了“关于受让北京西海龙湖 置业有限公司股权及债权的议案” ，亿城集团将受让新鸿基公司持有的西 海龙湖公司100%的股权和债权。 交易各方于2009 年9 月 11 日签署了《关于转让北京西海龙湖置业有限 公司股权及债权的协议》。 二. 律师意见 候选人声明和提名人声明是根据深圳证券交易所的要求，对于上市公司独立 董事候选人在任职时的客观事实和情况作出的陈述，保证独立董事的任职资格符 合相关法律、法规和规范性文件的规定。 2009 年3 月12 日做出的候选人声明和提名人声明是对于当时刘昕先生相关 客观事实和情况的陈述。根据本意见第一部分的背景情况表述，本项收购交易谈 判始于2009 年 7 月，在此之前，亿城集团与新鸿基公司之间没有业务往来，因 此，上述候选人声明和提名人声明内容符合当时的客观事实情况。 由于候选人声明及提名人声明仅是对于声明当时的客观情况的陈述，律师认 为，发生于上述声明之后的收购交易与2009 年3 月12 日的陈述不存在冲突；而 且该项交易的发生，并不导致刘昕先生出现根据证监会《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》第三条以及亿城集团公司章程第九十五条的规定不得担 任独立董事的情形。 鉴于，如果亿城集团经董事会、股东大会审议通过有关西海龙湖公司的收购 交易，则刘昕先生所任职的新鸿基公司将与亿城集团发生重大业务往来，因此， 刘昕先生于2009 年9 月8 日提出辞去亿城集团董事会职务且未出席亿城集团就 --2-- 本次收购交易所召开的董事会。律师认为，刘昕先生的上述行为不违反相关法律、 法规及规范性文件的规定，刘昕先生不担任亿城集团的独立董事，将更有利于充 分发挥独立董事在公司决策中的作用。 以上意见，供参考。