针对系统动力学的西部地区PPP项目风险管理路径的分析研究.pdf

Research on risk management path of PPP projects based on system dynamics in the Western region A Thesis Submitted to Chongqing University in Partial Fulfillment of the Requirement for the Master’s Degree of Engineering By Zeng Weijian Supervised by Prof.Ye Xiaosu Specialty:Management science and Engineering College of Construction Management and Real Estate of Chongqing University, Chongqing, China May 2015 中文摘要 摘要 自从十八届三中全会做出关于“使市场在资源配置中起决定作用和更好发挥 政府作用”的决定，PPP （Public-Private Partnership ）模式在我国公共项目领域得 到广泛关注，尤其是西部地区的重庆市，率先出台关于 PPP 投融资改革方案，力 求加快城市基础设施建设和提高公共产品或服务供给水平，从而减轻政府财政预 算压力和促进城市可持续发展。然而，我国西部地区自然状况恶劣、经济基础落 后，政府财政积累与投资严重不足，社会发展与基础设施建设的资金需求之间的 矛盾，成为西部地区可持续发展的不确定因素。国内外学者对 PPP 模式进行了广 泛的研究，从最初的概念、定义研究一直深入到风险管理的研究，但对于西部地 区PPP 项目风险管理的研究较少，并且公共项目公私合作是一个系统工程，全面 系统的风险管理是西部地区公共项目公私合作的关键环节。 通过对 PPP 项目风险管理的研究成果进行梳理，发现学者们更倾向于对某一 个风险阶段或者单一风险因素进行研究，忽略了PPP 项目的系统性以及风险因素 的交叉关联性。梳理学者在系统理论、系统动力学理论、工程项目风险管理以及 PPP 项目风险管理的研究成果，归纳出研究较为集中和具有代表性的 PPP 项目风 险因素，并分析论证了PPP 项目是一个系统，强调了系统动力学在PPP 项目风险 管理的优势。接着通过PPP 项目相关理论分析了PPP 项目可能存在的理论风险因 素，通过西部地区公共项目公私合作现状以及问题的分析，重点是对重庆市公共 项目公私合作现状进行分析，指出了西部地区 PPP 项目较为重要的风险因素，将 理论风险因素以及较为重要的风险因素进行刷选、补充、分类形成了西部地区PPP 项目风险指标体系以及调查问卷，开展了西部地区 PPP 项目调查实践，对问卷进 行因子分析，最终形成集 “合作主体效能子系统”、“合作环境子系统”、“建设与 运营子系统”的“西部地区PPP 项目风险因素系统”，然后建立西部地区PPP 项目 风险因素系统动力学因果关系图，识别出了三条风险路径：“合作主体风险来源路 径”、“合作环境风险来源路径”、以及“建设与运营风险来源路径”， 得到的结论 是：①西部地区 PPP 项目较为重要的风险因素是合作主体效能风险、政策法律法 规风险，监管风险等。②由于风险的关联性以及传递性，建设与运营风险主要来 源于合作主体、合作环境以及项目公司的建设与运营管理能力，风险管理的重点 在于提高合作主体效能以及优化合作环境。最后针对西部地区较为重要的风险因 素提出了相应的风险管理建议。 本论文受国家社会科学基金 《西部地区公共项目公私合作机制研究》 （10XGL0009）的资助。 I 重庆大学硕士学位论文 关键词：PPP ；西部地区；风险