大公信用评级信息报送制度.PDF

大公信用评级信息报送制度 第一章 总则 第一条 为规范大公资信 （以下简称“公司”）信用评级结果 公布管理，提升管理水平，根据监管机构要求，特制定本制度。 第二条 本制度包括向投资者和其他市场主体，以及向中国 人民银行、中国证监会、中国证券业协会、交易商协会等监管机 构披露或报备评级结果。 第三条 评级结果必须以公司名义发布，严禁任何员工以个 人名义对外发布。 第四条 本制度适用于大公资信评级结果公布管理。 第二章 组织与职责 第五条 评级管理部负责制定信用评级结果公布制度和流程， 实施并检查考核公布管理工作，建立评级结果管理数据库。 第六条 大公传媒负责将经审批的信用评级结果发布于大公 资信官方网站。 第三章 公布形式与时间 第七条信用评级结果公布形式包括公告、报道和通告三种： （一）以报告或公告形式向相关投资人、承销人、交易市场 以及专业媒体披露； （二）以新闻发布会、研讨会，接受记者专访，提供新闻稿 和相关报告、公告等形式向新闻媒体公布； （三）以邮寄或电子邮件形式发送给相关单位或个人。 第八条信用评级结果公布时间分为定期、即时、同步三种： 1 （一）定期跟踪评级按监管机构、市场或合同约定时间披露。 （二）不定期跟踪评级和因突发重大事件出具的含有评级结 果的评级公告，正式出具当日即发布。 （三）初次评级按发行时间或特定时间同步披露。 第四章 公布流程 第九条 初次评级报告公布流程 （一）评级管理部报备专员和业务部门数据分析师分别通过 债券发行公布渠道筛选出由公司评级的新发行债券，经核对形成 拟发布评级报告清单； （二）评级管理部将清单提交集团档案室，申请提供清单所 列电子版评级报告； （三）评级管理部总经理对拟发布评级报告进行审核，确认 无误后，由报备专员根据债券种类将评级报告发送至相关监管机 构指定的渠道进行发布。 第十条 跟踪评级报告公布流程 跟踪评级报告正式出具后，集团档案室将扫描存档的评级报 告电子版发送评级管理部，由评级管理部总经理对拟发布评级报 告进行审核；经审核确认无误，由报备专员在监管机构要求的时 限内，根据债券种类将评级报告发送至监管机构指定渠道进行发 布。 第十一条 含有评级结果的公告公布流程 含有评级结果的公告正式出具后，集团档案室将扫描存档的 电子版公告发送评级管理部，由评级管理部总经理对拟发布公告 进行审核；经审核确认无误后，将公告发送至相关监管机构指定 渠道进行发布。 第十二条 评级管理部每个工作日将当日须对外发布的评 级结果文件通过大公对外往来邮箱发送至大公传媒自媒体部，经 其部门总经理审核后，由官网编辑发布于大公资信官方网站。 2 第十三条 评级管理部监控评级结果公布情况并对公布信 息进行核对，发现评级结果公布有误须及时向大公资信风险管理 部汇报，风险管理部调查错误产生原因并提出解决方案，报公司 总裁审批同意后执行。 第十四条 评级管理部建立评级管理数据库，指定专人将评 级结果信息及相关风险信息资料统一录入数据库，定期向大公管 理信息平台移交。 第五章 信用记录管理 第十五条 建立信用管理机制，推行信用管理责任制，通过 建立员工诚信档案，约束评级结果发布管理工作中的行为规范， 预防违规风险的发生。 第十六条 通过岗位说明书明确员工岗位职责、任务、素质 及任职诚信要求。 第十七条 管理者发挥信用表率作用，将信用与管理结合， 通过宣传教育培养员工信用意识。 第十八条 评级结果公布管理中严禁出现以下行为： （一）评级结果发布延迟； （二）提交与发布的评级结果内容存在错误； （三）发布范围、形式存在错误； （四）未经