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关于推荐深圳市国脉畅行科技股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 推荐报告 主办券商 二零一六年七月 国海证券股份有限公司 推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “全国股份转让系统 公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称 “《业 务规则》”），深圳市国脉畅行科技股份有限公司 （以下简称 “国脉畅行”、 “股 份公司”或 “公司”）拟申请其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转 让，该事宜已经公司董事会、股东大会审议通过。 根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐 业务规定（试行）》（以下简称 “《推荐业务规定》”）、《全国中小企业股份转让系 统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称 “《尽调工作指引》”），国海 证券股份有限公司（以下简称 “国海证券”或 “我公司”）对公司的主营业务、公 司治理、财务状况及合法合规事项等进行了尽职调查，对国脉畅行申请其股票进入 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让出具本推荐报告。 一、尽职调查情况 国海证券国脉畅行项目组（以下简称 “项目组”）根据《尽职调查工作指引》 的要求，通过查阅、查询、访谈、分析、考察、取得书面承诺、听取律师、会计师 等专业机构人员意见等调查方法对国脉畅行进行了尽职调查，调查事项主要包括公 司的基本情况、产品及业务、历史沿革、股份发行及转让、公司治理独立性、关联 交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展规划、重大事项等。 项目组与公司管理层相关成员及其他员工进行交谈，听取公司聘请的大信会计 师事务所 （特殊普通合伙）会计师、广东中熙律师事务所律师的意见；查阅《公司 章程》、公司 “三会”会议文件、公司各项规章制度、会计账簿和重要会计凭证、 审计报告、法律意见书、工商行政管理部门登记备案资料、纳税申报表和纳税凭证 等；了解公司的生产经营状况、内部控制制度、规范运作情况和未来发展计划。通 过上述尽职调查工作，项目组撰写了《国海证券股份有限公司关于深圳市国脉畅行 科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让尽职调查报 告》（以下简称“ 《尽职调查报告》”）。 1 国海证券股份有限公司 推荐报告 二、申请挂牌公司符合挂牌条件的说明 根据项目组对国脉畅行的尽职调查，我公司认为其符合全国股份转让系统公司 发布的《业务规则》所规定的挂牌条件： （一）依法设立且存续满两年 国脉畅行前身深圳市国脉畅行信息技术有限公司 （以下简称 “国脉有限”） 于2006 年6 月5 日经深圳市市场监督管理局核准依法成立；2016 年6 月16 日， 经国脉畅行创立大会暨第一次股东大会决议通过，国脉有限整体变更为股份公司； 大信会计师事务所对本次整体变更设立股份公司的出资进行了审验，并出具了 《验资报告》（大信验字[2016]第5-00025 号）；2016 年6 月20 日，公司在深圳 市市场监督管理局注册登记并领取了统一社会信用代码为91440300789232721X 的 《企业法人营业执照》。 公司存续期间自国脉有限成立之日起计算。至本推荐报告出具之日，公司存续 已满2 年。 （二）业务明确，具有持续经营能力 公司是一家专业从事卫星定位车载终端研发与销售、车辆位置信息服务平 台运营、车辆定位与监控系统开发的国家级高新技术企业。公司的生产经营活 动符合法律、行政法规、规章和公司章程的规定，符合国家产业政策及环保、质 量、安全等要求。经查阅深圳市市场监督管理局工商登记及备案信息，根据《审计 报告》及公司提供的资料、相关说明，公司自设立以来已通过历年工商年检，持续 经营且主营业务突出，不存在终止经营或影响持续经营的情况，业务明确并具有 持续经营能力，符合《业务规则》第2.1 条第（二）项之规