廉洁风险防控工作手册`.doc

矿领导廉洁风险防控汇总表 单位 序 号 岗位 主要职责 风险点 表现形式及风险等级 防控措施 责任人 领导 1 矿长 全面负责矿生产经营管理 重大决策事项 未经研究论证，擅自作出决定。 一级风险 严格执行 “三重一大”决策制度，通过召开会议，由领导班子集体作出决定，形成会议记录。 赵增山 重要人事任免 不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，任人唯亲，谋取私利。 一级风险 严格执行干部选拔任用、责任追究规定。 重大项目安排 不听取职能部门意见，与项目相关单位存在不正常利益关系。 一级风险 严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。 大额度资金运作 擅自作出决定；对紧急情况下作出的决定，事后不及时向领导班子报告。 一级风险 严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。 经营活动 对外经营活动中，不遵守相关法律法规、公司的规章制度。 一级风险 严格执行各项规章制度，坚持公开、公平、公正的原则，接受监督。 各种人情关系 接受上级、朋友等请托在干部任免、重要事项安排等方面为特定关系人谋取利益。 一级风险 坚持原则，不徇私情，公开透明，接受监督。 2 党 委 书 记 ①负责党委全面工作，决定党委的重大问题，组织贯彻执行上级党组织和本组织决议。②抓好党的思想、组织和作风建设，抓好党员教育，充分发挥各级党组织的政治核心作用和党员的先锋模范作用。③负责矿党委领导班子建设和干部队伍建设。④负责审批签发党委文件和党内重要材料。 重大决策事项 未经研究论证，擅自作出决定。 一级风险 严格执行 “三重一大”决策制度，通过召开会议，由领导班子集体作出决定，形成会议记录。 吴建修 吴建修 重要人事任免 不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，任人唯亲，谋取私利。 一级风险 严格执行干部选拔任用、责任追究规定。 重大项目安排 不听取职能部门意见，与项目相关单位存在不正常利益关系。 一级风险 严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。 大额度资金运作 擅自作出决定；对紧急情况下作出的决定，事后不及时向领导班子报告。 一级风险 严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。 党员干部管理 未经研究论证，擅自作出决定。 一级风险 认真落实党风建设责任制和干部管理规定，抓好两级领导班子建设和党员干部队伍建设。 党内选举 不按党章和组织程序进行党内选举。 一级风险 严格按照党章和《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》做好党内选举工作。 党费管理 管理和使用不规范。 二级风险 认真执行上级关于党费收缴、使用和管理的规定，做好党费的管理使用。 各种人情关系 接受上级、朋友等请托，在干部任免、重要事项安排等方面为特定关系人谋取利益。 一级风险 坚持原则，不徇私情。 3 设备副矿长 分管设备管理、物资供应、节能减排等工作。 机电设备的购置、改造、大修 对机电设备的改造未经可行性分析擅自改造。 二级风险 严格执行设备管理制度，多做调研和可行性分析，提出改造方案，经公司批复后方可改造。 王永起 机电、运输设备重大事故责任追究 对机电、运输设备的重大事故责任追查不全面。 三级风险 按照“四不放过”管理制度，制定防范措施。 材料、备件采购 未按照规范的流程采购。 二级风险 按照采购管理制度，规范采购流程，加强监督。 各种人情关系 接受上级、朋友等请托，在设备采购等重要事项安排方面，为特定关系人谋取利益。 一级风险 坚持原则，不徇私情，严格按照物资采购程序办事。 4 工会主席 ①组织抓好全矿民主管理工作组。②组织开展建设工作。③负责班组建设工作。④按计划组织开展女工、生活保障、文体等活动。⑤组织制订（修订）矿困难救助管理办法，做好帮困调研、救助管理工作。⑥抓好工会工作调研及各类先进的评比，检查工作落实。⑦负责矿安全保卫工作。 财务管理 不认真履行监督职责，对违规行为不能及时制止。 二级风险 提高责任意识，对失职、渎职人员严格责任追究。 李祥生 与外界人员接触 照顾人情关系，接受同事、朋友等的请托，进行权钱交易等。 三级风险 坚持原则，不失职、不渎职，加强自律。 评先选优 审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响。接受可能影响公正执行的礼品、礼金。 三级风险 做到公平公正，公开透明，认真履职，不发生渎职失职行为，不违反廉洁制度规定。