世纪瑞尔：年报信息披露重大差错责任追究制度(2011年2月) 2011-02-15.pdfVIP

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度                     二 O 一一年二月  第一条 为了提高北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称“公司”）的规 范运作水平，确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信 息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、 法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用范围：公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责 人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 本制度所指的责任追究，是指年报信息披露工作中有关人员未按规 定履行职责、义务，导致公司年报信息披露重大差错，造成公司经济损失或重大 不良社会影响的追究与处理制度。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 董事会秘书负责向董事会报告年报信息披露重大差错情况，提出相 关处理方案，董事会审批后执行。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》等 国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会、深 圳证券交易所和北京证监局发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年 报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （三）违反《公司章程》、《信息披露事务管理制度》以及公司其他内部控 制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错 或造成不良影响的； （五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响 的； （六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。 第七条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的申述，保障其陈述和申 辩的权利。 第八条 追究责任的形式： 1    （一）责令改正并作检讨； （二）通报批评； （三）调离岗位、停职、降职、撤职； （四）罚款、赔偿损失； （五）解除劳动合同。 第九条 在对责任人作出处理前，应当充分了解情