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股份有限公司 內部稽核查核報告 作業週期：每月至少查核乙次 受查期間： 年 月 日至 年 月 日 內 容 詳見查核明細表 特 別 敘 明 事 項 建 議 及 改 進 事 項 批 示 董事長： 稽核人員： 查核日期： 年 月 日 股份有限公司 業務查核明細表 項 目 查 核 程 序 查核結果 底稿索引 是 否 不適用 公司經營槓桿保證金契約交易業務，是否事先及定期評估其風險及效益，並訂定相關經營策略及作業準則，報經董事會核准後施行，修正時亦同。 公司與交易相對人從事槓桿保證金契約交易時，是否與交易相對人簽訂書面契約，明訂雙方之權利義務。就個別交易之相關條件，公司是否另與交易相對人確認之。 公司與一般客戶訂立契約時，是否有適當之單位或人員審核簽約程序及客戶所提供資訊之完整性後，始得辦理。 公司及從業人員是否未接受全權委託從事槓桿保證金契約交易；客戶是否未以聯名契約方式與公司從事槓桿保證金契約交易。 公司與一般客戶承作槓桿保證金契約交易時，是