XXXX 投资基金募集申请材料-基金合同（草案）.PDF

XXXX 证券投资基金募集申请材料－基金合同（草案） 九泰锐华定增灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 基金管理人：九泰基金管理有限公司 基金托管人：渤海银行股份有限公司 二零一六年十一月 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会 2016 年 9 月 14 日证监许可【2016】2120 号文注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收 益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。本基金投资于证券市 场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在获得基金投资收益 的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括市场风险、流动性风险、 信用风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险等 （详见本招募说明书的“风 险揭示”部分）。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。 本基金在基金合同生效后设置两年的封闭期，封闭期起始之日为基金合同生 效日，结束之日为基金合同生效两年后的年度对日的前一个工作日。本基金封闭 期内不开放申购、赎回业务，但本基金 A 类基金份额可上市交易。在场内交易 过程中，可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金 折价交易，从而影响持有人收益或产生损失。 在本基金在封闭期内以及转为上市开放式基金（LOF）后，基金投资有明确 锁定期的非公开发行股票时，按照监管机构或行业协会有关规定确定公允价值， 故本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应 的净值。投资者在二级市场交易或申购赎回时，需考虑该估值方式对基金净值的 影响。另外，本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限 期间内证券价格大幅下跌的风险。 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中高风险收益特征的证券投资 基金品种。本基金可投资资产支持证券和股指期货，可能给本基金带来额外风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 目 录 第一部分 前言 1 第二部分 释义 2 第三部分 基金管理人 8 第四部分 基金托管人 20 第五部分 相关服务机构 24 第六部分 基金的募集 26 第七部分 基金合同的生效 32 第八部分 基金份额的上市交易 33 第九部分 基金份额的运作方式、申购与赎回 35 第十部分 基金的投资 47 第十一部分 基金的财产 56 第十二部分 基金资产估值 57 第十三部分 基金的收益与分配 63 第十四部分 基金费用与税收 65 第十五部分 基金的会计与审计 68 第十六部分 基金份额转换 69 第十七部分 基金的信息披露 71 第十八部分 风险揭示 77 第十九部分 基金合同的变更、