创业板规运作指引.pptVIP

社会责任 积极保护债权人的合法权益 保护职工的权益，建立和完善薪酬体系、激励机制、职工董事及职工监事选任制度、职业培训制度 对供应商、客户和消费者诚实守信，遵守商业道德和社会公德，保证其提供商品或服务的安全性 建立健全劳动安全卫生制度 制定长期稳定的利润分配政策 制定环境保护政策，减少污染 自愿披露社会责任报告 监管措施与处分 日常监管具体措施 要求公司及相关信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释和说明 要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 书面警示（向公司发出各种通知和函件等） 约见谈话有关人员 向中国证监会报告有关违法违规行为 其他监管措施 公司及相关信息披露义务人在规定限期内回答本所问询，并按要求提交说明，或者披露相应的更正或者补充公告。 监管措施与处分 处分措施 上市公司及其股东、实际控制人 通报批评 公开谴责 董事、监事、高级管理人员 通报批评 公开谴责 公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员 董事会秘书 通报批评 公开谴责 公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书 二、三项可并处 * * * 1998年10月亿安控股与前身深锦兴大股东深圳商贸投资控股公司谈判开始，1999年3月?双方草签股权转让协议，1999年5月24日?深锦兴股权转让，亿安控股成为第一大股东，1999年7月5日?亿安控股增持深锦兴股份。1999年8月18日股票简称变更为“亿安科技”。在此期间，公司股票价格由6元左右上涨至30元左右，最高价达到34.48元。 经过一段时间的盘整， “亿安科技”股票再次发力，从1999年10月25日起的70个交易日中，股价由26元左右不停歇地上涨，一举突破百元大关，?2000年2月17日股价达到126元的最高价。在此期间公司陆续刊登了一系列资产重整公告。 为了配合亿安控股进入上市公司后的市场操纵行为，公司在经营业绩上的也进行了相应的调控。包括在1998年底对历史遗留的不良资产进行了处理，使得公司1998年度出现大额亏损，加上资产重组后公司业务调整，公司在1999年度和2000年度实现了很好的业绩，每股收益达到0.25元左右。 随着市场操纵行为暴光，监管机构重点监管及查处，公司股票价格一泻千里，公司经营业绩也伴随着变化，2001年度由于主业盈利能力下降及计提资产减值准备，公司出现1.25亿元的巨额亏损 * 查明的违规事实包括：该四家公司自1998年10月5日起，集中资金,利用627个个人股票帐户及3个法人股票帐户，大量买入亿安科技股票。持仓量从1998年10月5日的53万股，占流通股的1.52%,到最高时2000年1月12日的3001万股,占流通股的85%。同时,还通过其控制的不同股票帐户，以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格和交易量，联手操纵“亿安科技”的股票价格。截至2001年2月5日,上述四家公司控制的627个个人股票帐户及3个法人股票帐户共实现盈利4.49亿元，股票余额77万股。做出的处罚决定包括： 据检察院和公安机关查明，1998年10月至2001年2月间，广东亿安集团有限公司董事主席、法人代表罗成，通过亿安集团（控股）有限公司控股的欣盛、中百等七家公司划拨资金共计人民币18元，另外还在多家证券营业部通过股票质押融资人民币19亿余元，以买卖亿安科技等多种股票， * * 控股股东和实际控制人行为规范 案例：大股东履行承诺 某公司大股东在股改中承诺，2007年度归属于上市公司股东的净利润达到5000万元，否则向全体流通股股东追送股份总额按承诺当时无限售条件流通股每10股获送1股计算。07年度公司实际亏损1928.065万元。 结果：大股东按承诺，于年报刊登后5个交易日内发布确定追送股份的股权登记日公告，在追送股份股权登记日后的10个交易日内（第二天）追送完毕，共追送1378.5408万股。 控股股东和实际控制人行为规范 及时申请停牌 指定专人负责信息披露工作，与上市公司沟通、联络 配合上市公司问询及调查，及时回复并告知真实情况 收购、相关股份权益变动、重大资产及债务重组应在下列情形下及时刊登提示性公告 —— 相关信息已在媒体上传播 —— 股票交易异动 —— 预计事件难以保密 上市公司（包括其董事、监事、高级管理人员及其他代表上市公司的人员）、相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。 特定对象： 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人 从事证券投