私募管理人自查、整改合规问题清单.docx

私募管理人自查、整改合规问题清单|PE实务【概要】1、“中基协发〔2016〕4号”文发布后，私募界焦点多集中到了“律师法律意见书”身上。实质上，必须要高度重视的是：法律意见书只是形式，本质内容是要求私募管理人自查、整改、规范，且原则是从严、从紧、从速。2、证监会含自律规则在内的私募合规体系，是私募机构规范的依据；监管规则快速变革、丰富，每一个具体的“合规点”到底在哪，一共有多少，这才应该是我们关注的重点。精力放在对这些“点”的研判、把握和落实上，是最明智之选。3、本清单对这些“合规点”做了梳理，这些“点”基本构成了目前的私募合规体系。需要强调的是，这些“点“还在快速丰富之中，需根据新规继续添加