合规知识竞赛参考范围完整版.docVIP

内控合规与风险管理知识竞赛参考范围 1.合规部分 1.1《保险法》 重点内容：第二、三、四、五、六、七章 1.2关于印发《中国保监会关于进一步规范财产保险市场秩序工作方案》的通知（保监发[2008]70号） 重点内容：第一、二、三、四项 1.3合规管理基本规定 1.3.1《保险公司合规管理指引》（保监发[2007]91号） 　 重点内容：第一、二、三章 1.3.2《关于加强公司合规工作的若干意见》（人保财险发[2009]232号） 重点内容：“三道防线”的有关内容 1.4业务经营管理规定 1.4.1《财产保险公司保险条款和保险费率管理办法》（保监会令[2010]第3号） 重点内容：第二、三、四、六章 1.4.2《关于实施财产保险公司保险条款和保险费率管理办法有关问题的通知》（保监发[2010]43号） 重点内容：第一、二条 1.4.3《机动车交通事故责任强制保险条例》（国务院令[2006]第462号） 重点内容：第十三、十四、十六、十七、三十八条 1.4.4《关于加强机动车交通事故责任强制保险管理的通知》（保监发[2006]71号） 重点内容：第三条 1.4.5《关于防范车险理赔环节风险的通知》（保监发[2009]90号） 1.4.6《关于大型商业风险和统括保单业务有关问题的通知》（保监发[2002]16号） 重点内容：第一、二、三、四、五条 1.4.7《关于统括保单业务有关问题的补充通知》（保监发[2002]32号） 1.4.8《关于财产保险投标业务有关问题的通知》（保监发[2003]83号） 1.4.9《关于规范财产保险公司电话营销专用产品开发和管理的通知》（保监发〔2007〕32号） 重点内容：第二、三、八、九、十、十一、十二条 1.4.10《关于进一步加强财产保险公司电销专用产品管理的通知》（保监发〔2010〕94号） 重点内容：第一、二条 1.5中介管理规定 1.5.1《保险公司中介业务违法行为处罚办法》（保监会令2009第4号） 重点内容：第七至二十一条 1.5.2《关于加强保险公司中介业务管理的通知》（保监发[2010]107号） 1.6机构人员管理规定 1.6.1《保险公司管理规定》（保监会令2009年第1号） 重点内容：第三条、第三章、第二十六条、二十七条、第六章、第三十八条、第六十条 1.6.2《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令2010年第2号） 重点内容：第四、五、十二、十三、十四、十五、十九、二十一、三十条 1.7问责与禁令相关规定 1.7.1《保险机构案件责任追究指导意见》（保监发[2010]12号） 重点内容：第三、八、十、十八、十九、二十条 1.7.2《中国人民财产保险股份有限公司关于“六条禁令”处理办法》（人保财险发〔2003〕177号） 1.7.3《中国人民财产保险股份有限公司财经纪律“十五条”禁令》（人保财险发〔2010〕11号） 1.7.4《中国人民财产保险股份有限公司理赔纪律“八条”禁令》（人保财险发〔2010〕195号） 1.8反洗钱与关联交易管理规定 1.8.1《中国人民财产保险股份有限公司反洗钱工作办法》（人保财险发[2007]72号） 重点内容：第十二条、第十三条、第十四条、第二十八条 1.8.2《保险公司关联交易管理暂行办法》（保监发[2007]24号） 重点内容：第七条、第八条、第十条、第十一条、第十四条、第二十二条 1.8.3《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证劵监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令{2007}第2号） 重点内容：第十二条—第三十五条 1.8.4《中华人民共和国反洗钱法》（中华人民共和国主席令第56号） 重点内容：第五条—第三十二条 1.8.5《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令{2006}第2号） 重点内容：第十六条—第二十一条 1.8.6《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令【2006】第1号） 重点内容：第二十三条—第二十七条 1.8.7《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》（中国人民银行令{2007}第1号） 重点内容：第三条、第四条、第五条 1.9其他 1.9.1《关于规范保险机构对外担保有关事项的通知》（保监发[2011]5号） 1.9.2《国有及国有控股保险机构“小金库”专项治理试点工作方案》（保监发[2010]65号） 重点内容：第二条 2.风险部分 2.1 《保险公司风险管理指引（试行）》（保监会发【2007】23号） 2.2 《保险公司偿付能力管理规定》（保监会令【2008】1号） 2.3 《中国人民财产保险股份有限公司会计基础工作规范》（2008年版） 重点内容：第二章、第三章 2.4 COSO的《