湖北慧点科技股份有限公司2017年第一次股票发行方案.pdf

湖北慧点科技股份有限公司 股票发行方案 湖北慧点科技股份有限公司 （湖北省秭归县茅坪镇建东大道195 号） 2017 年第一次股票发行方案 主办券商 住所：浙江省杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201， 501，502，1103，1601-1615，1701-1716 室 二〇一七年八月 湖北慧点科技股份有限公司 股票发行方案 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律 责任。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1 湖北慧点科技股份有限公司 股票发行方案 目 录 声 明 1 一、公司基本情况 3 二、发行计划 5 （一）发行目的5 （二）发行对象5 （三）发行价格6 （四）发行股份数量及预计募集资金总额6 （五）公司除息除权、分红派息及转增股本情况7 （六）本次发行股票的限售安排及自愿锁定承诺7 （七）募集资金用途7 （八）本次发行前滚存未分配利润的处置方案 15 （九）本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项 15 （十）本次发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况 15 三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 16 （一）公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及 同业竞争等变化情况 16 （二）本次发行对其他股东权益或其他类别股东权益的影响 16 （三）与本次发行相关特有风险的说明 16 四、其他需要披露的重大事项 17 （一）公司的权益被股东及其关联方严重损害且尚未消除的情形 17 （二）公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的情形 17 （三）现任董事、监事、高级管理人员最近二十四个月内受到过中国证监会行 政处罚或者最近十二个月内受到过全国股份转让系统公司公开谴责的情形... 17 （四）其他严重损害股东合法权益或者社会公共利益的情形 17 五、本次股票发行相关中介机构信息 18 六、公司全体董事、监事及高级管理人员声明 18 2 湖北慧点科技股份有限公司 股票发行方案 释义 除非本股票发行方案另有说明，下列简称具有以下含义: 公司、本公司 指 湖北慧点科技股份有限公司 股东大会 指 湖北慧点科技股份有限公司股东大会 董事会 指 湖北慧点科技股份有限公司董事会 公司章程 指 《湖北慧点科技股份有限公司章程》 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 主办券商、财通证券 指 财通证券股份有限公司 全国股份转让系统公司、 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股转公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》