海特高新：独立董事对相关事项发表的独立意见 2010-03-23.pdfVIP

四川海特高新技术股份有限公司 独立董事对相关事项发表的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板 块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为四川 海特高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现就相关事项发表独立意见如 下： 一、对公司累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见 作为公司的独立董事，我们对公司2009年度对外担保情况进行了认真核查，具体担保情 况如下： 担保合同签署 实际担保 担保债务 担保对象 担保类型 担保期限 审议批准的担保额度 时间 金额 逾期情况 四川奥特 一般保证 2009.1.12-2010.1.12 2009.1.12 2000 万元 2000 万元 无 四川奥特 一般保证 2009.3.13-2010.3.12 2009.3.13 1000 万元 1000 万元 无 四川奥特 一般保证 2009.3.30-2011.3.29 2009.3.30 3000 万元 3000 万元 未到期 亚美动力 一般保证 2009.1.12-2010.1.12 2009.1.12 1500 万元 1500 万元 无 亚美动力 一般保证 2009.3.30-2011.3.25 2009.3.30 3000 万元 3000 万元 未到期 农业公司 一般保证 2008.09.02-2009.09.01 2008.09.02 3500 万元（余额） 0（余额） 无 2009 年度，公司除对控股子公司提供必要的担保以外，没有其他担保情况发生。截至 本报告期末，公司对外担保余额（含为控股子公司担保）为 10,500 万元。公司严格遵循《公 司法》、《证券法》及中国证监会证监发〔2003〕56 号文关于上市公司对外担保的有关规 定和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120 号）、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《中小企业板投资者权益保护指引》（深证上〔2006〕5 号）对上市 公司的规定和要求，建立有完善的对外担保风险控制制度，对外担保的决策程序符合相关法 律法规规章和公司章程的规定，信息披露充分完整，并充分揭示了对外担保存在的风险，未 有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。 二、关于公司2009度关联交易的审核意见 公司对2009年度的关联交易已进行了充分披露。报告期内公司向关联子公司上海沪特航 空技术有限公司销售产品或提供劳务的关联交易金额为337.64万元，属于正常商业行为。公 司2009的关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，不存在任何内部交易，严格执行 《股 票上市规则》及《公司法》的各项规定，履行了相应的法定程序，并在关联方回避的情况下 表决通过，因而没有损害到公司和其他非关联方股东的利益。 三、续聘会计师事务所 1 现就公司续聘2010年度审计机构发表如下意见： 经核查，信永中和会计师事务所具有证券从业资格，其为公司出具的各期审计报告客观、 公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，同意继续聘请信永中和会计师事务所为公司 2010年度的财务审计机构。 四、关于2009年度高管薪酬的独立意见 公司2009年度能严格按照董事、监事及高级管理人员薪酬制度和有关激励考核制度执 行，制定的制度、激励考核制度及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。 五、关于公司内部控制自我评价报告的独立意见 经了解、测试、核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。 公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。