华宝兴业标普 A 股红利机会指数 投资基金（LOF）.PDFVIP

华宝兴业标普中国A 股红利机会指数 证券投资基金 （LOF ）招募说明书 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2016 年6 月3 日证监许可【2016】1215 号文注册， 进行募集。 基金管理人保证《华宝兴业标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金 （LOF ）招募说 明书》( 以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”) 的内容真实、准确、完整。本招募说 明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资 价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，需充分 了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于投 资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险，本基金的指数投资风险、上市交易风险、折/溢价风险以及股指期货等金融衍生品 投资风险等。 本基金为股票型指数基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预 期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金 合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基 金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 目录 一、绪言 1 二、释义2 三、基金管理人7 四、基金托管人 14 五、相关服务机构 16 六、基金的募集 18 七、基金的备案23 八、基金份额的上市交易24 九、基金份额的申购与赎回26 十、基金的投资35 十一、基金的财产40 十二、基金资产估值41 十三、基金收益与分配45 十四、基金的费用与税收46 十五、基金的会计与审计49 十六、基金的信息披露50 十七、风险揭示55 十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算58 十九、基金合同的内容摘要60 二十、基金托管协议的内容摘要73 二十一、对基金份额持有人的服务82 二十二、其他应披露事项84 二十三、招募说明书存放及查阅方式85 二十四、备查文件86 华宝兴业标普中国A 股红利机会指数证券投资基金（LOF ） 招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称“《基金法》”) 、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》( 以下简称“《运作办法》”) 、《证券投资基金销售管理办法》( 以下简 称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》( 以下简称“《信息披露办法》”)、其他有 关规定及《华宝兴业标普中国A 股红利机会指数证券投资基金 （LOF ）基金合同》( 以下简称“基 金合同”)编写。 本招募说明书阐述了华宝兴业标普中国A 股红利机会指数证券投资基金（LOF ）的投资目标、 策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载