嘉实多利分级债券型投资基金.PDF

嘉实多利分级债券型证券投资基金基金份额发售公告 嘉实多利分级债券型证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 嘉实多利分级债券型证券投资基金基金份额发售公告 嘉实多利分级债券型证券投资基金份额发售公告 重要提示 1、 嘉实多利分级债券型证券投资基金 （以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会 证监许可[2011]180 号文批准。 2、 本基金是契约型开放式的债券型基金。 3、 本基金的管理人为嘉实基金管理有限公司（以下简称 “本公司”），托管人为招商银 行股份有限公司（以下简称 “招商银行”），注册登记机构为中国证券登记结算有限 责任公司。 4、 基金份额结构：本基金的基金份额包括基础份额及分级份额。基础份额是基金组合 份额，简称“嘉实多利基金份额”，分为场外份额和场内份额。分级份额包括两类， 稳健收益类份额（简称“嘉实多利优先份额”）和积极收益类份额（简称“嘉实多利 进取份额”）。嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的基金份额配比始终保持 8 ∶2 的比例不变。 5、 分级份额合并运作、分别上市交易：嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的基金 资产合并运作。本基金《基金合同》生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交 易所规定的上市条件的情况下，嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的基金份额 将申请在深圳证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。 6、 在基金募集阶段，本基金在场内和场外同时募集嘉实多利基金份额。该基金份额基 金代码为：160718，在深圳证券交易所场内简称为：嘉实多利。 7、 基金募集期限：本基金自2011 年 2 月24 日起至2011 年3 月 17 日止，通过本公 司的直销中心和代销机构的网点公开发售。 8、 基金募集规模：本基金最低募集份额为2 亿份基金份额，基金募集金额不少于 2 亿 元人民币；本基金首次募集规模目标不超过50 亿元 (不包括募集期孳生的利息) ， 其中首次募集场内份额对应的基金规模目标不超过 15 亿元 （不包括募集期利息）。 具体规模控制措施详见 “一、募集规模上限及规模控制措施” 9、 本基金发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投 资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 10、 本基金在募集期内，基金份额通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售， 投资人可通过场外认购和场内认购两种方式认购嘉实多利基金份额。场外认购通过 1 嘉实多利分级债券型证券投资基金基金份额发售公告 直销机构和场外代销机构的销售网点办理，不使用深圳证券交易所的交易系统。场 内认购通过场内代销机构的销售网点办理，使用深圳证券交易所的交易系统。 11、 场外代销机构是指招商银行股份有限公司等，直销机构是指嘉实基金管理有限公司 （以下简称“本公司”）。通过场外认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责 任公司注册登记系统持有人开放式基金账户下。基金合同生效后，本基金按照基金 合同约定，对嘉实多利基金份额开放申购、赎回。 场内代销机构是指具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。通过场内认购的 基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称 “中登”）深圳分公司 证券登记结算系统持有人深圳证券账户下。基金合同生效后，场内认购所得的全部 嘉实多利基金份额将按 8 ∶2 的基金份额配比分拆为嘉实多利优先份额与嘉实多利 进取份额，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，嘉实多利 优先份额与嘉实多利进取份额分别在深圳证券交易所上市与交易，但本基金不对嘉 实多利优先份额与嘉实多利进取份额单独开放申购、赎回业务。 投资人可通过跨系统转托管业务实现基金份额在注册登记