科层竞争理论原因策略与结果-中国国有经济研究中心.docVIP

科层竞争理论：原因、策略与结果( 徐传谌 齐树天 论文摘要：本文从经济学的视角出发，重点围绕典型科层制度（官僚制度）框架内参与者的竞争活动与结果展开研究。笔者以经济学意义上的专有化权责关系（约束）为切入点，分析委托代理合约顺利实施的主要基础，提出并阐释了科层制度结构区别于市场的内在特征和外部条件，讨论了这些因素所可能引致的科层竞争参与者行动策略的转变，在此基础上我们通过建立一个简单的模型分别对市场与科层制度下的竞争过程进行描述，说明参与者竞争策略如何发生替代以及由此所带来的均衡结果变化，并给出一些有意义的结论和答案。 关键词：科层、竞争、专有化、演化均衡 一、引 言 对于科层制（又称官僚制）的系统研究始于德国经典社会学奠基人马克斯·韦伯，他认为，理性官僚制是一种理想类型的组织模式，并预言这种组织结构将在人类以后的发展中在所有领域不断扩散并被普遍采用。尽管关于科层制（官僚制）的不同意见（特别是批评和责难）一直经久不息，但事实却是显而易见的：科层制度无处不在，并在经济发展过程中与市场一道分享着配置资源的重要角色。广义而言，经济生活中绝大多数的组织采取的均是科层制（官僚制）的组织方式，这个事实启发我们，有必要对现实背景下科层组织结构的制度特征（即原因），这些特征所可能引起的科层参与者行动策略变化，以及由此带来的结果进行深入的探讨。 二、问题的实质——转变的原因 （一）内在原因 1、衡量标准与最终目标——市场的“合二为一”与科层的“一分为二” 任何竞争过程的参与者都要面临两个变量：衡量标准和最终目标。衡量标准可以是身高、年龄、长相、政绩、收入、成本以及利润等等，它的高低决定竞争中的胜负成败，最终目标则取决于对竞争主体的基本假定，可能是收入、权力或者其他某一效用的最大化。衡量标准与最终目标之间的关系特征（函数结构）将影响竞争主体行动策略的形成和实施。 市场中的竞争主体为理性经济人，衡量的标准即所有者使用或经营其资产所产生的利润，最终目标也是这一利润的最大化（资产价值的最大化），二者“天然”合一；对于科层制度而言，考核系统是约束参与人员的资产使用活动的主要办法，晋升所能带来的更高收益以及降职所带来的收益损失激励参与者提高资本使用效率。科层竞争的衡量标准是规定的考核指标，最终目标为科层主体的效用最大化，不论我们如何假设这种效用的具体内容（经济收益或者成就感等等），在科层体系下它都将与一定大小的权力相匹配，因此科层竞争主体的最终目标可以进一步定义为权力的最大化。 与市场所不同的是，科层竞争中的衡量标准（考核指标）与最终目标（权力最大化）之间并无天然的内在一致关系，参与主体的边际努力（以及由此导致衡量指标的边际变化）无法在最终分配（权力或收益分配）中得到有效的边际补偿。正是这种衡量标准与最终目标相分离的情况，最终导致了科层竞争主体（参与者）行动策略选择上的转变。下面，我们将分两步说明这种情况产生的具体过程和原因。 2、最终收益上的区别——市场的增量竞争与科层的存量竞争 与市场相比，科层制度安排中的核心标的物“权力”在总量上的扩张性更弱，其扩张的速度和连续性都受到更多因素的制约，在多数情况下科层所对应的权力总量基本上是稳定的。因此，随着科层级别的提高，配置到具体位置上的权力也会随之增大，那么在权力总量不变的条件下，这意味着级别越高的科层位置数量会相对越少，整个科层的权力结构呈现“金字塔”形态。进而，在原有权力不发生扩张（或者说权力存量不变）条件下提供普遍、一般的科层晋升激励事实上并不可能。 由此我们可以说，市场的竞争是增量竞争，而科层的竞争是存量竞争。简而言之，市场中作为竞争最终目标的利润在总体上是一个增量，它可以随着经济的发展而不断增加。但在科层体系中，作为最终目标（最终收益）的权力在总量上基本稳定（者更像一种“存量”），注定了获得更高权力的人必然是所有参与人中的少数，进而导致竞争主体之间在最终目标实现上存在直接冲突，某个人的获得提升将直接降低甚至剥夺了其他人获得提升的可能性。此时的参与者之间关系在本质上是竞争性的，有限的最终收益使他们必须决出高低胜负，并且失败者所付出的努力将不能在最后分配中得到补偿。 3、来自成本的约束——考核指标与最终收益之间的边际对应不可行 如果我们假设，“个人收益—科层晋级（权力）—考核指标”之间的函数关系是连续可微的，即在边际上它们一一对应。那么参与者任何边际上的努力就都将在最后的分配中得到有效补偿，科层竞争的规则就不再是考核指标的相对最大化，而是绝对最大化。但实际生活中上述假设的实行将要受到来自科层组织效率的限制，边际上连续对应的函数结构要求，在科层组织内的层级设定上严格满足权力为一个连续变量的条件，由此带来的一个现实结果就是科层层级会趋于无限多个，而在其他条件不变的情况下这必然会给组织的运行