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2015 年度内控管理工作总结 公司 提交单位(部门)： 公司_ 提交日期： 2015 年11 月27 日_ 一、实施内部控制的总体情况 2015 年，公司稳步推进各项管理工作，认真贯彻执行以内控为主的 各项规章制度，积极履行部门职责，及时反映各项问题，深化改革发展， 合理配置人力资源，科学、优化设计管理，狠抓市场开发，提高安全环 保管理水平，强化内控管理工作，围绕“深化改革”、“转型发展”、“从 严管理”三大主题和全员成本目标管理等工作为中心，努力提供优质服 务和提升管理水平，取得了较大的成绩。特别在今年市场外部环境的变 化、项目投资减少、设计项目萎缩的情况下，公司通过贯彻、推行、完 善、夯实等措施加强内控，构建有效的内控环境，员工的内控意识得到 增强，内控工作有了较大的提高，也完成了公司下达的各项任务指标。 二、本年内部控制工作的开展情况 （一）公司内部控制基本情况 1. 组织体系运行情况 2015 年公司建立并完善了领导、执行及监督分工负责的内控管理组 织架构。公司领导及各部门负责人组成全面内控管理工作的领导机构， 并负责对公司权限范围内的重大风险事项进行决策，对公司内控管理体 系相关制度、流程，组织开展内控日常管理工作，提出内控管理年度工 作报告。 各部门是全面风险管理实施的具体责任部门，负责对日常工作中本 部门内的业务风险进行识别、分析、监控和防范。如设计部门负责监督 设计风险管理实施情况，并进行评价；财务负责监督预算及执行风险管 理实施情况，并进行评价；经营部门负责市场开发及项目运行过程中的 实施情况，并进行评价。 1 2. 内控与风险、制度体系结合情况 公司严格落实“一岗双责”制度。贯彻落实中央“八项规定”和“三 重一大”制度执行情况自查报告，切实加强领导班子和干部队伍政治素 质、思想政治建设，为全面推进公司改革发展提供组织保障。组织全体 员工学习贯彻《职工违纪违规行为处分规定》，通过宣贯工作的深入开 展，形成了人人敬畏纪律、遵守纪律、自觉维护纪律的良好氛围。特别 是2015 年开启党员挂牌活动，使全体党员立足岗位。为了有效控制风 险，公司每隔一段时间大家在一起讨论，让大家对自己的岗位风险有着 深刻的认识，对不适应工作岗位人员的工作进行调整，让这个岗位最适 合的人来做，用人之长，真正做到“以人为本”，把风险降到最低，为 公司的长久发展建立良好的人才梯队。 公司的领导及各部门职责的分工明确，整个管理机制有效地运行。 在制度执行方面，能够严格依据公司的有关规章制度。很好的执行了《成 本管理办法》，《公务接待管理实施细则》、《全面预算管理实施细则》、 《公司引进社会用工管理规定》等规章；在财务的收支方面，能够严格 按照公司的内控制度执行。作为一个专业公司，公司制订了相应的管理 制度，作为管理制度的补充。公司管理机制运行及制度运行情况良好， 没有发现发生违规的事情。 在公司，风险、内控和制度体系三者相互促进，构成了一个完整的 内控体系。 2 3. 培训情况 公司加强内控的培训，为营造一个浓郁的内控氛围，加强全体干部 职工在工作中对执行《内控手册》重要性的认识，提高企业的细节管理， 堵塞漏洞，防范经营风险，每次内控自查时，对相关人员进行培训指导， 通过对他们的培训指导，作好各项管理制度宣贯，加大内控制度的执行 力度。 经过形式多样的学习，包括和党建工作的结合，让每个员工知道自 己岗位应执行什么业务流程的那几个控制点，是哪一个控制点的责任 人，以切实保证每个控制点责任到人，每个人有具体执行的控制点，同 时要求大家积极参加公司组织法律、内控等知识竞赛，引导大家遵纪守 法，廉洁自律，树立员工的良好形象。 通过学习，公司人员水平得到提高，有效地执行了公司的内控要求。 4. 内控工作亮点 （1）通过全面收集和分析风险信息，最大限度查找风险，2015 年 公司运用多种方式查思想、查制度、查“三基”、查隐患，确保安全生 产责任落地生根。提高员工的风险意识、自律意识按照风险管理要求， 进一步夯实内控的环境。 （2 ）通过定期开展风险识别，认真分析企业各层面、各职能部门、 存在的风