汉钟精机：董事、监事、高级管理人员行为准则(2010年度3月) 2010-03-27.pdfVIP

董事、监事、高级管理人员行为准则 上海汉钟精机股份有限公司 董事、监事、高级管理人员行为准则 第一章 总 则 第一条 为了规范上海汉钟精机股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、高级 管理人员的行为，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称“《上市规则》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指 引》等相关法律、法规、规范性文件以及《上海汉钟精机股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的规定，特制定本行为准则。 第二条 本准则适用于公司的董事、监事及高级管理人员。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员应自觉学习《公司法》、《证券法》及国家有关 法律、法规、规范性文件，不断提高自身素质和修养，增强法律意识和现代企业经营意识， 掌握最新政策导向和经济发展趋势。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当诚实守信，不得损害投资者特别是中小投 资者的合法权益。 第二章 声明与承诺 第五条 公司董事、监事、高级管理人员应当按照相关规定向深圳证券交易所及公司董 事会提交《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》。 公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》 中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司董事、监事和高级管理人员在任职（含续任）期间出现声明事项发生变化的，应当 自该等事项发生变化之日起五个交易日内向深圳证券交易所和公司董事会提交有关该等事 项的最新资料。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责并在《董事（监事、高级管 理人员）声明及承诺书》中作出承诺： （一）遵守并促使公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件，履行忠实义 务和勤勉义务； 1 董事、监事、高级管理人员行为准则 （二）遵守并促使公司遵守《上市规则》和深圳证券交易所的相关规定，接受深圳证券 交易所监管； （三）遵守并促使公司遵守《公司章程》； （四）深圳证券交易所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。 监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。 高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。 第三章 忠实义务和勤勉义务 第七条 公司董事、高级管理人员对公司负有下列忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或者资金以某个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （四）不得违反《公司章程》的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷他 人或者以公司财产为他人提供担保； （五）不得违反《公司章程》的规定或未经股东大会同意，与公司订立合同或者进行交 易； （六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业 机会，自营或者为他人经营与公司同类的业务； （七）不得接受与公司交易的佣金据为己有； （八）不得擅自对外披露公司秘密； （九）不得利用其关联关系损害公司利益； （十）其他依照法律、法规和规章制度不得或者不应当从事的事项或行为。 第八条 公司董事对公司负有下列勤勉义务： （一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法 律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围； （二）