北京城乡贸易中心股份有限公司关于公司治理整改报告的情况.PDFVIP

北京城乡贸易中心股份有限公司 关于公司治理整改报告的情况说明 公司根据中国证券监督管理委员会《开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》及中国证监会北京证监局《关于开展辖区上市 公司治理等监管工作的通知》精神,开展了专项治理活动，2007 年内 完成了公司治理情况自查、接受公众评议、整改提高三个阶段的工作。 现将整改情况说明如下： 一、公司自查阶段发现的问题及整改落实情况 1、关于董事会设立审计、薪酬与考核专项委员会 整改情况：公司于 2007 年 11 月 21 日召开五届十二次董事会审 议通过了设立审计、薪酬与考核专项委员会的决议，制订了《董事会 审计委员会实施细则》、《薪酬与考核委员会实施细则》。会议决议 公告于 2007 年 11 月 22 日《中国证券报》。2008 年 3 月又制定了《董 事会审计委员会年度审计工作规程》。 根据《董事会审计委员会实施细则》和《董事会审计委员会年度 审计工作规程》，公司审计委员会对 2007 年度报告的审计情况和编制 过程进行了督导，并向董事会报告了审核结果。同时，向董事会提交 了会计师事务所从事本年度审计工作的总结报告和下年度续聘会计 师事务所的决议。 公司薪酬与考核委员会对高管人员的薪酬进行了年度考核。公司 高管人员的报酬，均以董事会确定的年度经营管理目标为依据，根据 高管人员分管的工作范围及主要职责进行综合考核后确定。薪酬与考 核委员会认为，在公司领取报酬的高管人员的报酬符合公司薪酬体系 1 规定，披露的薪酬数据准确。薪酬与考核委员会还注重研究《上市公 司股权激励试行办法》等政策，收集国内已经实施股权激励企业的案 例，对各种股权激励模式进行对比分析，结合公司情况提出建议。 （2）关于完善高管人员绩效评估和薪酬机制 整改情况：公司对高管人员还没有实现根据公司业绩、市值变化、 同行业与同规模企业激励水平、公司市场竞争力等因素，建立市场化 的、动态的、与业绩挂钩的高管人员激励机制。鉴于北京市国资委尚 未出台股权激励相应细则，公司的此项工作尚在准备方案中。 二、公众评议阶段问题的整改 公司于 2007 年 6 月 27 日在《中国证券报》以及上海证券交 易所网站公告了《公司自查报告和整改计划》，同时通过公司电子信 箱和电话接受社会公众的评议。在为期两个月的社会公众评议期内， 公司没有收到社会公众的意见。 三、公司专项治理中北京证监局现场检查情况 2007 年 10 月 23 日至 24 日，北京证监局对公司治理情况进行了 现场检查后，在肯定公司治理成果的同时提出了相关监管意见。公司 董事会对照《监管意见书》的要求，认真进行了整改。 （1）关于相关制度及时更新事项 整改情况：公司根据法律法规对相关制度随时修改补充并注意材 料的相关细节。公司修改完善了《募集资金管理制度》并经公司五届 十二次董事会审议通过，公告于 2007 年 11 月 22 日《中国证券报》。 （2）关于独立董事在年度股东大会作履职报告事项 整改情况：公司独立董事已在 2007 年度股东大会上作独立董事 年度述职报告并将持续实施。同时根据中国证监会有关规定制订了 《独立董事年报工作制度》，明确了独立董事在公司年报编制过程中 的职责。公司独立董事在 2007 年度报告编制过程中履行了相关职责。 2 （3）关于加强内部审计力量进一步提高审计质量事项 整改情况：公司已增加了２名内审人员以充实审计力量。2008 年的审计重点调整为各业务经营处和各控股子公司。公司对发现问题 的被审计单位要提出措词明确的整改要求。 公司治理是一项长期而系统的工作，公司将在巩固 2007 年公司治 理专项活动成果的基础上，按照各级监管部门的要求，持续提升公司 治理水平，不断提高公司整体质量。