第三章 铜陵有色金属集团股份有限公司信息披露事务管理制度.pdf

证券简称：铜陵有色 证券代码：000630 铜陵有色金属集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2008 年修订稿） (2008年8月21 日，经公司五届十二次董事会会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露 工作的管理，规范公司的信息披露行为，确保正确履行对外披露信息的真实、准确、 完整，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司公平信息披 露指引》、《上市公司社会责任指引》、《上市公司内部控制指引》等法律、法规、 规章及公司章程的有关规定，结合公司实际情况制定本管理办法。 第二条 公司按照《深圳证券交易所上市规则》等有关法律、法规和规范性文件 的要求，在规定时间内通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布应披露的信息， 并按照有关规定将信息披露文件抄送中国证监会派出机构安徽证监局及深圳证券交 易所。 第三条 公司及其董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、公司股东、实际控 制人及法律、法规、规章规定的其他人员为信息披露义务人，信息披露义务人应接受 中国证监会和深圳证券交易所监管。 第四条 公司下属控股子公司应遵守本制度的各项规定。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 第五条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、法规、部门规章及 深圳证券交易所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义务。 第六条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能 产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间内报送深圳证券交易所及 公司注册地证监局，并置备于公司住所地供社会公众查询。 第七条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信 1 息。 第八条 公司及公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容的真 实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司应当 在公告显要位置载明前述保证。董事、监事、高级管理人员不能保证公告内容真实、 准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第九条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者本 制度没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生 品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披露相关信息。 第十条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当将 该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或 配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 第十一条 公司应当明确公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责 范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本制度、《上市规则》及其他法律、法 规和/或规范性文件的要求。 第十二条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括主要网站）关于 公司的报道，以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况， 在规定期限内如实回复深圳证券交易所就上述事项提出的问询，并按照《上市规则》 及本制度的规定及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。 第十三条 公司信息披露形式包括定期报告和