内部控制规范体系建设整理.doc

内部控制规范体系建设工作内容 第一部分 一、建立内部控制规范体系的目的： 1、为建立和完善公司内部控制体系和内部控制制度,及时识别并应对公司经营中存在的风险,保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高公司整体的经营管理水平和风险防范能力,促进公司战略目标的实?现和可持续发展； 2、为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及其配套指引,以及按?照中国证监会等相关监管机构的要求。 ???? 二、公司组织架构 ???? 公司董事会：下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专业委员会,为董事会提供专业决策支持。 公司总经理办公会：在《公司章程》及董事会授权范围内执行董事会决议,行使公司经营管理权,对董事会负责。 三、内部控制工作组织保障 ???? 公司的内部控制体系建设与实施是公司董事会、经营管理层、全体员工共同参与的过程。公司董事会是公司内部控制建立健全和有效实施的责任主体,董事长为内控建设的第一责任人。 ? 在董事会的整体主导下,公司确立内控规范实施工作的组织架构及职能,设立内控领导小组、内控管理小组、内控工作小组和内控评价小组,为建立和实施公司内部控制体系提供有效的组织保障。????? 1、内控领导小组：?????? 组长：董事 副组长：总经理?? ??成员：董事长、总经理、副总经理、财务总监???? 2、内控管理小组?????? 组