总体投资银行协议.docVIP

××有限公司 与 宏源证券股份有限公司 之 投资银行总体服务协议 甲方： ××公司 注册地址： 法定代表人： 乙方： 宏源证券股份有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人： 冯戎 鉴于： 1．甲方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立并有效存续的有限责任公司，拟进行股份制改造并逐步实现首次公开发行人民币普通股股票并上市。 2．乙方是经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，具备证券保荐与承销业务资格的证券公司，同时可以从事并购重组、项目融资、财务顾问等多项业务。 3．甲方委托乙方为首次公开发行人民币普通股股票并上市的唯一财务顾问、辅导机构、保荐机构和主承销商。 甲乙双方本着友好合作、互惠互利的原则，根据有关法律、法规，平等协商，制定本协议。 声明和承诺 （一）甲乙双方履行本协议项下的义务与其依据其它协议或文件而履行的义务并不冲突，同时与法律法规、规章规则亦无任何抵触； （二）甲方承诺，将不再聘任其他任何公司或机构担任与乙方相同或类似的角色。 甲方的权利 （一）甲方有权与乙方进行协商，要求乙方谨慎、勤勉完成本次证券发行的协调和组织工作，妥善安排甲方股票发行并上市的各个环节； （二）甲方以履行本协议为目的享有的权利。。 甲方的义务 （一）全面及时地配合乙方的工作； （二）向乙方提供执行本协议所需的文件、资料及信息等（以下简称“材料”）5％以上(含5％)股份的股东(或其法定代表人) （一）甲乙双方为履行本协议下的义务而知晓的对方的相关信息和资料，若需保密的，相应一方负有保密的义务。 （二）除非法律、法规、规章及规则另有规定，从本协议签署日起至甲方股票承销期截止日止，任何一方在事先未获得对方书面认可（甲方无正当理由不应拒绝或拖延该等书面认可）的情况下，将不以新闻发布或散发文件的形式向社会公众披露招股说明书之外可能影响将来甲方股票发行成功的信息。 协议终止 （一）在本协议签署后，如果发生自然灾害或政治、经济、金融、法律等不能预见、不能避免且不能克服的客观情势或重大变故，双方可协商决定暂缓执行或终止本协议，发出通知一方须向另一方提供相应的证明文件或以其他适当方式证明； （二）任何一方违反或不履行本协议规定的义务，致使本协议之目的无法实现； （三）双方协议项下义务终止，并不影响其根据本协议约定的所应承担的责任。 （四）本协议经甲、乙双方同意并书面确认后终止。 违约责任 如果任何一方违反或不履行其依据本协议项下的义务，致对方遭受损失，应向对方提供完全、有效的赔偿。具体按照甲乙双方另行签订的《财务顾问协议》、《辅导协议》、《保荐协议》和《承销协议》执行。 附则 （一）对于因本协议引发的或与本协议相关的争议或纠纷，双方首先应通过友好协商方式进行解决；无法达成一致意见时，双方同意提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁地点为北京。 （二）本协议一式四份，具有同等法律效力。双方各执两份，具有同等的法律效力。 （三）本协议经双方法定代表人或签字并加盖公章即生效 （四）双方以往就及其有关事宜所达成的安排和协议如与本协议有抵触的，均应以本协议为准 （以下无正文） （本页无正文，为《××有限公司与宏源证券股份有限公司之投资银行总体服务协议》之盖章签字页） 甲 方： 法定代表人： (授权代表) 签署时间： 年 月 日  （本页无正文，为《××有限公司与宏源证券股份有限公司之投资银行总体服务协议》之盖章签字页） 乙 方： 宏源证券股份有限公司 法定代表人： (授权代表) 签署时间： 年 月 日 总体投资银行服务协议 7