江苏立霸实业股份有限公投资者投诉处理工作制度.PDFVIP

江苏立霸实业股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏立霸实业股份有限公司 （以下简称“公司”）投 资者投诉处理工作，建立健全投资者投诉处理机制，保护投资者合法权益，维护 公司资本市场形象，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》 （国办发[2013]110 号）、《上市公司与投资者关系工作指引》 （证监 公司字[2005]52 号）及《公司投资者关系管理制度》等有关规定，结合公司实际， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、 投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品 或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属 于本制度范围。 第三条 公司应承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、就地解决问 题，切实保护投资者合法权益。 第二章 工作机制 第四条 投资者投诉处理工作为公司投资者关系管理和投资者权益保护的重 要内容，公司各部门及分/子公司应统筹协调，规范处理投资者投诉。公司应加 强人员培训，配置必要设备，提供经费支持，提高投诉处理工作人员业务水平， 确保投资者投诉处理机制运转有效。 第五条 公司董事会秘书为投资者投诉处理工作的主要负责人，公司证券部 为处理投资者投诉的部门，负责协调各部门等及时处理投资者的投诉。证券部处 理投资者投诉工作时的主要职责包括: (一)受理各种直接投诉； (二)受理江苏证监局转交的中国证监会“12386”热线投诉和咨询事项、交办 的投诉事项及其他的间接投诉； (三)建立投资者投诉处理工作台账并负责保存； (四)调查、核实投诉事项，提出处理意见，及时答复投诉人； (五)定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进工作的意见或建议。 证券部工作人员应耐心做好投资者投诉处理工作，不得推诿扯皮、敷衍搪塞。 第六条 证券部工作人员应针对投资者投诉反映的不同事项、不同诉求，进 行分类处理并采取适当的处理措施。公司证券部应至少每季度组织排查与投资者 投诉相关的风险隐患，做好分析研判工作。对于投资者集中或重复反映的事项， 及时向公司董事会汇报，并制定相应的处理方案和答复口径，妥善化解矛盾纠纷。 第七条 公司将投诉处理情况纳入相关部门和人员的绩效考核范围，对投诉 处理工作发现的违法侵权行为以及投诉处理不当造成矛盾激化行为，采取相应的 问责措施。 第三章 投诉处理 第八条 投资者投诉/ 问询的主要渠道包括但不限于： （一）电话及传真（法定工作日上午8:30至下午17:00，可联系0510）； （二）信函 （来信地址：江苏省宜兴市环保科技工业园画溪路88号、邮编： 214205 、收件人：公司证券部、联系电话：0510）； （三）电子邮件（邮箱地址：jslb@ ）； （四）来访（法定工作日上午8:30至下午17:00）； （五）公司网站“投资者关系管理专栏”下的“投资者留言与回复”； （六）上证e互动平台； （七）向证券监督管理机构和其它部门单位申请投诉。 投资者可以通过上述任何一种可供选择的联系办法向公司提出投诉。证券部 接到投诉后，工作人员应认真听取投诉人意见，核实相关信息，并详细记录投诉 人、联系方式、投诉事项等有关信息，依法对投诉人基本信息和有关投诉资料进 行保密，并自接到投诉之日起 15 日内决定是否受理投诉事项。 第九条 公司受理投资者对涉及其合法权益事项的投诉，包括但不限于: (一)信息披露存在违规行为或者违反公司信息披露管理制度； (二)治理机制不健全，重大事项决策程序违反法律法规和《公司章程》等 内部管理制度的规定； (三)关联交易信息披露和决策程序违规； (四)违规对外担保； (五)承诺未按期履行； (六)投资者专线电话长期