教案第一章考点.docVIP

第一章： 1..1990年12月上海证券交易所成立。 ——————这两个标志着中国证券市场正式形成。 2.1991年7月深圳证券交易所成立。 3.1987年，中国新技术创业投资公司（中创公司）与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金。这标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。 4.1992年11月经中国人民银行总行批准淄博乡镇企业投资基金正式设立。该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司。于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市。淄博基金的成立揭开了投资基金业在内地发展的序幕。 5.1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。（试点发展阶段） 6.基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于3亿元人民币。 7.1998年3月27日，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了两只规模均为20亿元的封闭式基金——基金开元和基金金泰 8.在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》 9.2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生。这是国内第一只契约型开放式证券投资基金。 试点阶段：开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地（多选） 1．2002年8月推出的第一只以债券投资为主的债券基金——南方宝元债券基金。 2．2003年3月推出的我国第一只系列基金——招商安泰系列基金。 3．2003年5月推出我国的的第一只具有保本特色的基金——南方避险增值基金。 4．2003年12月推出的我国第一只货币市场基金——华安现金富利基金等。 快速发展阶段： 1.2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金（LOF）——南方积极配置基金。 2．2004年年底推出的国内首只交易型开放式指数基金（ETF）——华夏上证50ETF 3．2006年5月推出的国内首只生命周期基金——汇丰晋信2016基金 4．2007年7月推出的国内首只结构化基金——国投瑞银瑞福基金(单选考过) 5．2008年4月推出的国内首只社会责任基金——兴业社会责任基金。 6．2009年5月推出ETF联接基金。 1.1940年出台的《投资公司法》、《投资顾问法》对美国基金业的发展具有基石性作用。（单选，多选） 2.1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”看作是最早的基金。 3.早期的基金基本上是封闭式基金。 4.1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个开放式基金。 5.封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。（单选或判断，单选为主） 6.基金持有人大会在代表基金份额30%以上基金持有人出席时才可以召开。 7.基金管理人和托管人的关系：平行受托关系，即基金管理人和托管人受基金持有人的委托分别履行相关职责。 8.受托人以（信托资产）为限向受益人承担支付信托利益的义务。 9.证券投资基金的特点：具有，A融资功能；B专业理财功能；C组合投资功能。 10.证券投资基金与产业基金的区别：A投资者不同；B投资对象不同；C管理方式不同；D获利方式不同。 11.基金届满后，对基金资产进行清产核资后，基金净资产按投资者出资的比例分配。 12.按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为：A公募基金与私募基金；B上市基金与非上市基金。 37.按照运作特点划分的证券投资基金包括：A对冲基金B套利基金C指数基金 13.LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。 14.我国的私募基金是按（目前没有法律依据）组织起来的。(单选) 15.证券投资基金与股票、债券区别表现在：A来源不同；B权益不同；C特性不同。 16.基金财产不得用于：A承销证券；B向他人贷款；C向他人提供担保；但可以投资股票。 17.证券投资基金在美国称为共同基金。 18.英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金。 19.日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。 20.欧洲一些国家则称为集合投资基金或集合投资计划。 21.独立托管、保障安全中的安全机制：A 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管；B基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。（这种制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障）多选 22.基金合同和招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。 23.基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中详细规定。 24.基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份招募说明书。 25.基金将众多投资者