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第二章跨国公司理论(3寡头垄断反映说))
三、尼克伯克——战略行为论 （寡头垄断反应说） （一）创始人 ——尼克伯克（F.T.Knickerbocker)。通过观察FDI与寡头垄断行业中竞争关系而得出的。 代表作：Knickerbocker,Frederick T., Oligopolistic Reaction and Multinational Enterprise, Cambridge,MA:Harvard University Press,1973. ※ 基于动态角度的研究。揭示寡占企业间的相互作用和相互依赖对ＦＤＩ的影响。 （二）背景与目的 背景 20世纪中叶，美国进入了Ｂig Business 时代。即少数寡占企业具有巨大的影响 2. 寡占的特征： （1）卖方为少数； （2）产品可替代； （3）企业的竞争策略之间存在实质性的市场相互依赖关系 寡占的本质特征： 企业不仅要了解自己的行为对市场的影响，也要考虑对其他竞争对手的影响。一个企业的行为诱发其它企业的反应。即一个企业不是独立地进行决策，竞争对手企业之间存在相互依赖关系。 ※ 寡占反应：战略——对抗战略 3.攻击性投资与防御性投资 攻击性投资指产业中最初设立的生产或销售子公司（FDI）；而防御性投资则是指为了与之对抗而设立的子公司。 尼克伯克的问题： （1）诱发攻击性投资与防御性投资的力量是什么？ （2）实施防御性投资的企业，除了受诱发攻击性投资的因素影响外，是否还受其它因素的影响？ （3）进行防御性投资的企业，是否实质性地对竞争对手企业的战略做出了反应？ （4）如何解释防御性投资倾向于特定产业和特定国家的事实？ 4. 产业结构与寡占反应 诱发寡占反应的力量来自高度集中的产业结构。产业集中度与对抗性的寡占反应之间存在正向关系。 产品的多样化程度与企业行为之间关系——选择的多样性，对抗行为不明显。 （三）实证研究 ——第二次世界大战后美国制造业企业的对外直接投资（187家样本企业） 时间的同时性 -1948-1967年间设立的制造性子公司的约一半集中于特定的3年间；约3/4集中在7年间。 产业集中度与进入集中度间关系 随着产业集中度的提高，进入集中度也随之提高。 市场集中度过高时，防御性投资并不活跃（存在结构的稳定性）。 产品多样化与进入集中度间关系 -随着产品多样化程度的提高，进入集中度逐渐降低。 - （四）理论评价 （1）积极评价 可用来说明在寡头垄断行业中企业模仿性的对外直接投资行为。 （2）理论的局限 不能解释在寡头垄断行业，第一家企业为什么会决定从事对外直接投资，而不是选择出口和许可转让。同样不能解释，FDI是否比出口或许可转让更有效地拓展海外市场。 （五）理论新进展: 新产业组织理论视角 ——战略行为（Strategic Behavior) 用来解释攻击性的对外直接投资 率先实施对外直接投资的企业，追求的是“先入者优势”； 最初跨出国门的企业往往是业界的非领先(非支配性）企业（nondominant), “打破现状”＝“破局”
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