C15057课后测验 100分.docVIP

一、单项选择题 1. 仅面向合格投资者公开发行公司债券，由（ ）对是否符合上市条件进行预审。 A. 中国证监会 B. 中国证监会的派出机构 C. 中国证券业协会 D. 证券交易所 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 在仅面向合格投资者公开发行公司债券的相关行政许可申请过程中，证券交易所出具预审意见后，发行人发生重大事项的，（ ）应出具明确的专项意见并及时报交易所。 A. 评级机构 B. 发行人 C. 主承销商 D. 担保机构 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 《公司债券发行与交易管理办法》确定了公司债券公开发行由（ ）统一办理登记。 A. 中国证券业协会 B. 中国证券登记结算有限责任公司 C. 中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构 D. 沪深证券交易所 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 4. 在公司债券发行与交易过程中，中国证券业协会对（ ）等履行自律管理职能。 A. 债券承销 B. 尽职调查 C. 信用评级 D. 受托管理 描述：公司债券发行与交易管理的职责分工。 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 5. 对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。（ ） 描述：公司债券发行的审核衔接问题。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 地方政府及其部门或机构直接或间接控股的公司公开发行公司债券时，主承销商应当出具发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见。（ ） 描述：24号准则的解读。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 公开发行的公司债券须由具有证券服务业务资格的资信评级机构评级，而非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。（ ） 描述：公司债券发行的中介机构。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在正在被（立案）调查的事项，中介机构应充分核查披露。（ ） 描述：公司债券发行过程中特殊主体的处理。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 《公司债券发行与交易管理办法》取消了公开发行公司债券的保荐制度；公开发行公司债券申请文件目录中取消了发行保荐书，改由主承销商出具核查意见。（ ） 描述：24号准则的解读。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 对于一般工商企业发行的私募债，若自行销售，基本类同于民间借贷，不宜纳入证券监管范围。（ ） 描述：公司债券发行的法律适用问题。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 试卷总得分：100.0